境外投資備案資料

1、內部部分文件準備包括：

1) 主要申請公司的業(yè)務(wù)文檔、章程等注冊文件；

2) 主要申請公司股東層面的業(yè)務(wù)手冊、章程/合伙協(xié)議等相關(guān)材料；

3) 審計報告，財報；

4) 境外投資真實(shí)性承諾書(shū)；

5) 資金充足證明;

6) 個(gè)人完成稅費(若需要);

7) 其他(不同部門(mén)層次要求)。

2、境外部分文件準備：

(1) 對外投資交易結構圖；

(2) 境外公司注冊文件、股東注冊證書(shū)、并購等；

(3) 項目公司介紹（產(chǎn)業(yè)、經(jīng)營(yíng)范圍、客戶(hù)群、所持技術(shù)等）；

(4) 其他投資人情況(若需要);

(5) 簽署的協(xié)議 (若需要)。

3、投資相關(guān)文件：

1) 境外投資備案申請表；

2) 項目吸納報告；

3) 項目DD報告；

4) 收購項目情況介紹書(shū)。

什么樣的活動(dòng)需要進(jìn)行ODI備案（境外投資備案）？

中華人民共和國境內企業(yè)(以下稱(chēng)“投資主體”)直接或通過(guò)其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權益或提供融資、擔保等方式，獲得境外所有權、控制權、經(jīng)理管理權及其他相關(guān)權益的投資活動(dòng)。

　　前款所稱(chēng)投資活動(dòng)，主要包括點(diǎn)不限于下列情形：

(一)獲得境外土地所有權、使用權等權益;

(二)獲得境外自然資源勘探、開(kāi)發(fā)特許權等權益;

(三)獲得境外基礎設施所有權、經(jīng)營(yíng)管理權等權益;

(四)獲得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權、經(jīng)營(yíng)管理權等權益;

(五)新建或改擴建境外固定資產(chǎn);

(六)新建境外企業(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資;

(七)新設或參股境外股權投資基金;

(八)通過(guò)協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。

相關(guān)申請流程：

境外投資（ODI）備案涉及到商務(wù)部、發(fā)改委以及外匯局三個(gè)部門(mén)。

境內企業(yè)股東需要向省級商務(wù)部門(mén)和省級發(fā)改委辦理ODI備案手續。商務(wù)部負責整體審批企業(yè)境外投資事項，為符合要求的企業(yè)頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書(shū)》。

發(fā)改委負責監管企業(yè)境外投資行業(yè)流向，為滿(mǎn)足條件的企業(yè)頒發(fā)《境外投資項目備案通知書(shū)》。

蕞后，外管局負責監管外匯登記和資金出境的相關(guān)手續。備案手續完成之后，需要根據《境內機構境外直接投資外匯管理規定》，在銀行完成外匯登記手續。

整個(gè)流程耗時(shí)將近2-3個(gè)月，辦理成功后會(huì )得到兩份分別由商務(wù)部和發(fā)改委頒發(fā)的證書(shū)——《企業(yè)境外投資證書(shū)》和《境外投資項目備案通知書(shū)》。

需要注意的是：如果是涉及敏感行業(yè)，無(wú)論項目投資金額大小，一律提交商務(wù)部和發(fā)改委進(jìn)行核準。

ODI備案由哪些部門(mén)審核監管

ODI備案的監管審核部門(mén)有三個(gè)，分別是商務(wù)部、發(fā)改委、外管局。

1、商務(wù)部：頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書(shū)》，整體解讀企業(yè)境外投資事項。

2、發(fā)改委：頒發(fā)《境外投資項目備案通知書(shū)》，監管企業(yè)境外投資行業(yè)流向。

3、外管局：監管外匯登記和資金出境的相關(guān)手續。