基金銷(xiāo)售牌照申請攻略

截至目前，各地審批情況如下:

根據《上海轄區獨立基金銷(xiāo)售機構名錄(截至2016年8月底)》，上海地區目前有28家獨立基金銷(xiāo)售

公司，其中8月23日批準2家，6月29日批準1家，5月25日批準1家，1月22日批準2家。2016年至今批

準了6家。

2016年2月2日和6月25分別批準了1家。截至目前共批準了兩家。其中一種是投資咨詢(xún)公司，一家

是獨立基金銷(xiāo)售公司，南京蘇寧易之富電子商務(wù)有限公司(目前名字:南京蘇寧基金銷(xiāo)售有限公司)。目

前在江蘇申請的較多?？傆嬘?家基金銷(xiāo)售公司，其中4家是獨立基金銷(xiāo)售機構。

2016年1月7日至2016年9月8日，浙江地區共批準了5家。其中3家為商業(yè)銀行，一家為期貨公

司，一家為獨立基金銷(xiāo)售公司，浙江科地財富有限公司。浙江地區相對于上海地區比較容易，從審批時(shí)

間來(lái)看，z快的是南華期貨2015年12月4日證監局接受材料，2016年1月8日獲得批準，中間補正材料

一次，前后用時(shí)34天。z慢的是浙江科地財富有限公司，2016年1月14日證監局接收材料，2016年5

月19日獲得批準，共計4個(gè)月零5天，這也從側面反映出浙江證監局的工作效率比較高且相對比較容

易。

也可以選一些偏遠地區，比如說(shuō)內蒙、廣西等之類(lèi)的，這些地區申請投資管理類(lèi)公司也相對上

海等沿海地區比較容易。辦事效率可能比較低，公司營(yíng)業(yè)執照申請可能就需要3-4個(gè)月時(shí)間。

申請基金銷(xiāo)售牌照需具備的具體條件如下:

《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第九條:商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨

詢(xún)機構、獨立基金銷(xiāo)售機構以及中國證監會(huì )認定的其他機構申請注冊基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，應當具備下列

條件:

1.具有健全的智力結構、完善的內部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執行;

2.財務(wù)狀況良好，運作規范穩定;

3.有與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)相適應的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和其他設施;

4.有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)技術(shù)設施，且符合中國證監會(huì )對基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)

信息管理平臺的.有關(guān)要求，基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)技術(shù)系統已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技

術(shù)系統進(jìn)行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結果符合國家規定的標準;

5.制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監會(huì )對基金銷(xiāo)售結算資金管理的有關(guān)要求;

6.有評價(jià)基金投資人風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險等級額方法體系;

7.制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷(xiāo)售人員執業(yè)操守、應急處理措施等基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理制度，符合中國

證監會(huì )對基金銷(xiāo)售結構內部控制的有關(guān)要求;

8.有符合法律法規要求的反洗錢(qián)內部控制制度;

9.中國證監會(huì )規定的其他條件。

《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》第十五條:獨立基金銷(xiāo)售機構可以專(zhuān)|業(yè)從事基金及其他金融理財產(chǎn)

品銷(xiāo)售，其申請基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，除具備本上述一般要求外，還應當具備下列條件:

1.為依法設立的有限責任公司、合伙企業(yè)或者符合中國證監會(huì )規定的其他形式;

2.有符合規定的經(jīng)營(yíng)范圍;

3.注冊資本或者出資不低于2000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;

4.有限責任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本辦法規定;

5.沒(méi)有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響機構正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事

項;

6.高 級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其

他金融相關(guān)機構5年以上的工作經(jīng)歷;

7.取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人。