境外投資不合規了怎么辦？可以補備案嗎？

境外投資不合規了怎么辦？可以補備案嗎？

境外投資不合規了怎么辦？可以補備案嗎？

國內投資者如果要在海外注冊公司并直接在海外進(jìn)行投資，那么必須要做的就是境外投資備案 ODI，這是境外投資的基礎。那么境外投資備案到底是什么呢？

據中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會(huì )在2017年年底發(fā)布的《企業(yè)境外投資管理辦法》規定，注冊在中華人民共和國境內的企業(yè)，直接或間接獲得境外公司的所有權，控制權、經(jīng)營(yíng)管理權等，需要遵守《企業(yè)境外投資管理辦法》。

國內企業(yè)投資中國大陸以外的公司，包括港澳臺以及其它國家和地區，新設立企業(yè)或并購企業(yè)股權，都需要遵照上述法規執行。企業(yè)境外投資涉及敏感國家和地區、敏感行業(yè)的，需要實(shí)行核準管理；企業(yè)其他情形的境外投資，需要實(shí)行備案管理。

說(shuō)的再大白話(huà)一點(diǎn)就是

想要錢(qián)合理的出去，先和政府打好招呼，獲得政府同意，之后才能將錢(qián)匯出去。

為什么需要境外投資備案？不備案有什么后果？

1：從法律層面：

屬于核準、備案管理范圍的項目，投資主體有下列行為之一的：

(1)未取得核準文件或備案通知書(shū)而擅自實(shí)施的；

(2)應當履行核準、備案變更手續，但未經(jīng)核準、備案機關(guān)同意而擅自實(shí)施變更的；

由核準、備案機關(guān)責令投資主體中止或停止實(shí)施該項目并限期改正，對投資主體及有關(guān)責任人處以警告；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

2.實(shí)際操作層面：

(1)是內保外貸等金融操作的必要前提。

(2)是企業(yè)境外上市的重大瑕疵考察點(diǎn)。

(3)是項目進(jìn)行交易的重要考量條件，我國國企對此尤為重視。

(4)未備案擅自經(jīng)營(yíng)者，其項目單位的相關(guān)信息列入項目異常信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺。

(5)未備案擅自經(jīng)營(yíng)者，其境內投資主體將在一定時(shí)限內禁止任何境外投資行為。

3：備案優(yōu)勢

1.資金合規出境無(wú)風(fēng)險。

2.企業(yè)境外上市無(wú)合規障礙。

3.享有商務(wù)及發(fā)改系統兩大批復證書(shū)，有效期兩年，且可延期。

4.越早獲得批復，越早出資，越早獲得境外投資主動(dòng)權與優(yōu)先權。

一、ODI（境外投資備案）的主要監管機構和監管范圍

在我國內現有法律法規體系下，一般境內企業(yè)辦理ODI需要經(jīng)過(guò)發(fā)改委、商務(wù)部的核準或備案，上述部門(mén)出臺的相關(guān)法規中亦明確了“境外投資”的具體含義。在取得發(fā)改部門(mén)和商務(wù)部門(mén)的核準或備案后，憑相關(guān)文件可到外匯部門(mén)辦理登記及資金匯出手續。