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（二）最近3年因重大違法違規行為被金融管理部門(mén)處以；注冊私募證券基金管理公司答



（六）證監會(huì )、協(xié)會(huì )規定的其他情形。注冊私募證券基金管理公司60.對私募股權（創(chuàng )投）基金投資標的項目股權確權的要求？經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所系租賃所得的，自提請辦理登記之日起，剩余租賃期應當不少于12個(gè)月，但有合理理由的除外


（五）法律、行政法規、證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的其他條件 不符合要求的，協(xié)會(huì )予以公示并要求其限期改正；情節嚴重的，協(xié)會(huì )采取暫停辦理私募基金備案的自律管理措施；逾期未改正或者經(jīng)改正后仍不符合要求，情節特別嚴重的，協(xié)會(huì )注銷(xiāo)私募基金管理人登記管理規模超過(guò)一定金額以及《登記備案辦法》第十七條規定的私募基金管理人等，其年度財務(wù)報告應當經(jīng)證監會(huì )備案的會(huì )計師事務(wù)所審計    
（五）采取拒絕、阻礙證監會(huì )及其派出機構、協(xié)會(huì )及其工作人員依法行使檢查、調查職權等方式，不配合行政監管或者自律管理，情節嚴重；注冊私募證券基金管理公司（1）是否具備新設合理性與必要性，集團控制的私募基金管理人是否符合持續、合規、有效展業(yè)等相關(guān)要求，并說(shuō)明集團控制的私募基金管理人的管理規模、運營(yíng)情況、誠信情況以及集團的財務(wù)狀況、誠信情況等；


第四十條 第三條 私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人為上市公司或者上市公司實(shí)際控制人的，該上市公司應當具有良好的財務(wù)狀況，并按照規定履行內部決策和信息披露程序，建立業(yè)務(wù)隔離制度，防范利益沖突 根據《登記指引第1號——基本經(jīng)營(yíng)要求》第七條第二款的規定，私募基金管理人存在大額長(cháng)期股權投資的，應當建立有效隔離制度，保證私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)獨立運作、分別核算 第二十一條
第三十一條 注冊私募證券基金管理公司第二十七條


（一）在每一會(huì )計年度結束之日起4個(gè)月內，報送私募基金管理人的相關(guān)財務(wù)、經(jīng)營(yíng)信息以及符合規定的會(huì )計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告；管理規模超過(guò)一定金額以及本辦法第十七條規定的私募基金管理人等，其年度財務(wù)報告應當經(jīng)證監會(huì )備案的會(huì )計師事務(wù)所審計； （五）證監會(huì )、協(xié)會(huì )規定的其他行為根據《登記指引第1號——基本經(jīng)營(yíng)要求》第四條的規定，私募基金管理人應當在經(jīng)營(yíng)范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權投資基金管理”“創(chuàng )業(yè)投資基金管理”等體現受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣，不得包含與私募基金管理業(yè)務(wù)相沖突或者無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)  
第三十八條 第十三條 及其授權機構控制的私募基金管理人的實(shí)際控制人應當追溯至有效履行相關(guān)職責的相關(guān)主體，包括追溯至財政部、各地財政廳（局）或者國院國資委、各地方、各地國資委等直接控股企業(yè)主體注冊私募證券基金管理公司百條 （二）在地市級以上及其授權機構控制的企業(yè)、上市公司從事股權投資管理相關(guān)工作，或者擔任**管理人員或者具有相當職位管理經(jīng)驗；



答：后續職業(yè)培訓的形式分為面授及直播培訓、遠程培訓，協(xié)會(huì )每年一季度在協(xié)會(huì )網(wǎng)站發(fā)布當年度培訓計劃              （一）募集完畢未按照要求履行備案手續；
2.出資架構應當簡(jiǎn)明、清晰、穩定，不存在層級過(guò)多、結構復雜等情形，無(wú)合理理由不得通過(guò)特殊目的載體設立兩層以上的嵌套架構，不得通過(guò)設立特殊目的載體等方式規避對股東、合伙人、實(shí)際控制人的財務(wù)、誠信和專(zhuān)業(yè)能力等相關(guān)要求；注冊私募證券基金管理公司第五十二條 有下列情形之一的，協(xié)會(huì )終止辦理私募基金管理人登記信息變更，退回變更登記材料，并說(shuō)明理由：


答：根據《登記備案辦法》第三十五條的規定，私募股權基金備案完成后，投資者不得贖回或者退出              契約型私募基金份額的初始募集面值應當為1元人民幣，在基金成立后至到期日前不得擅自改變。
答注冊私募證券基金管理公司協(xié)會(huì )可以采取要求書(shū)面解釋說(shuō)明、當面約談、現場(chǎng)檢查、向證監會(huì )及其派出機構或者其他相關(guān)單位征詢(xún)意見(jiàn)、公開(kāi)問(wèn)詢(xún)等方式對登記信息、材料進(jìn)行核查；對存在復雜、新型或者涉及政策、規則理解和適用等重大疑難問(wèn)題的，協(xié)會(huì )可以采取商請有關(guān)部門(mén)指導、組織專(zhuān)家會(huì )商等方式進(jìn)行研判。


私募基金管理人登記指引第1號第四十八條 私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人等發(fā)生變更的，私募基金管理人應當自變更之日起30個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )履行變更手續，提交專(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)，就變更事項出具法律意見(jiàn)14.對私募基金管理人從業(yè)人員、出資人競業(yè)禁止及兼職要求是什么？


答（三）私募基金管理人違反專(zhuān)業(yè)化運營(yíng)原則，違規兼營(yíng)多種類(lèi)型的私募基金管理業(yè)務(wù)；私募基金管理人出資分散無(wú)法按照本指引第十一條認定實(shí)際控制人的，應當由占出資比例的出資人按照本指引第十一條、第十二條穿透認定并承擔實(shí)際控制人責任，或者由所有出資人共同一名或者多名出資人，按照本指引規定穿透認定并承擔實(shí)際控制人責任，且滿(mǎn)足實(shí)際控制人相關(guān)要求；


（三）不使用杠桿融資，但國家另有規定的除外；應當符合《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表》第四條、第五條、第六條的規定；（5）退出投資項目減資；第八十三條


第六十七條 如私募股權基金在項目公司未上市前已進(jìn)行股權投資，項目公司上市后，該基金可以認購項目公司對原股東配售的可轉債提請登記為私募證券基金管理人的，其經(jīng)營(yíng)范圍不得包含“投資咨詢(xún)”等咨詢(xún)類(lèi)字樣（四）對有違約或者法定情形的投資者除名、替換或者退出；