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第二十條 私募基金管理人應當保持資本充足，滿(mǎn)足持續運營(yíng)、業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險防范需要，私募基金管理人的股東、合伙人不得出資或者抽逃出資。私募基金管理公司轉讓有下列情形之一的，不屬于前述贖回或者退出



（七）投資者基本信息、認購金額、持有基金份額的數量及其受益所有人相關(guān)信息；私募基金管理公司轉讓通過(guò)協(xié)會(huì )公眾號登陸的，可以通過(guò)點(diǎn)擊協(xié)會(huì )官方公眾號（名稱(chēng)：證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )，ID)底部“私募業(yè)務(wù)-私募信披”菜單，填寫(xiě)相關(guān)信息并通過(guò)信息安全校驗程序后登錄2.出資架構應當簡(jiǎn)明、清晰、穩定，不存在層級過(guò)多、結構復雜等情形，無(wú)合理理由不得通過(guò)特殊目的載體設立兩層以上的嵌套架構，不得通過(guò)設立特殊目的載體等方式規避對股東、合伙人、實(shí)際控制人的財務(wù)、誠信和專(zhuān)業(yè)能力等相關(guān)要求；


（三）不使用杠桿融資，但國家另有規定的除外； （五）采取拒絕、阻礙證監會(huì )及其派出機構、協(xié)會(huì )及其工作人員依法行使檢查、調查職權等方式，不配合行政監管或者自律管理，情節嚴重；答：私募基金管理人的經(jīng)營(yíng)范圍應當符合《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》和《登記備案辦法》《登記指引第1號——基本經(jīng)營(yíng)要求》等相關(guān)規定    
第七十五條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會(huì )可以視情況要求其管理的私募基金不得新增投資者和基金規模，不得新增投資：私募基金管理公司轉讓?zhuān)?）不得擔任法定代表人、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表的情形：1）最近5年從事過(guò)沖突業(yè)務(wù)；2）不符合證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的基金從業(yè)資格、執業(yè)條件；3）沒(méi)有與擬任職務(wù)相適應的經(jīng)營(yíng)管理能力，或者沒(méi)有符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗；4）法律、行政法規、證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的其他情形；


第三十條 2023年2月24日 答 第六十三條
第三條 私募基金管理人的法定代表人、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表最近3年有下列情形之一的，協(xié)會(huì )加強核查，并可以視情況征詢(xún)相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)：私募基金管理公司轉讓第七十條 （三）在因《登記備案辦法》第二十五條款第六項、第八項所列情形被終止登記的私募基金管理人擔任主要出資人、未明確負有責任的**管理人員；


（一）私募基金管理人及其管理的私募基金涉及重大訴訟、仲裁等法律，可能影響正常經(jīng)營(yíng)或者損害投資者利益； （四）證監會(huì )及其派出機構要求限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)；答：根據《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》第三條款、第四條的規定，未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，法律、行政法規另有規定的除外；且私募基金管理人不得直接或者間接從事民間借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網(wǎng)絡(luò )借貸信息中介、眾籌、場(chǎng)外配資等任何與私募基金管理相沖突或者無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)，證券監督管理委員會(huì )另有規定的除外  
第三十三條 私募基金管理公司轉讓私募基金管理人應當建立科學(xué)合理、運轉有效的內部控制、風(fēng)險控制和合規管理制度，包括運營(yíng)風(fēng)險控制、信息披露、機構內部交易記錄、關(guān)聯(lián)交易管理、防范內幕交易及利益輸送、業(yè)務(wù)隔離和從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)證券申報等制度，以及私募基金宣傳推介及募集、合格投資者適當性、保障資金安全、投資業(yè)務(wù)控制、公平交易、外包控制等制度



答：根據《登記材料清單（2023修訂）》的要求，存在誠信信息，需上傳申請機構處罰決定書(shū)              （一）**管理人員：是指公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規風(fēng)控負責人和公司章程規定的其他人員，以及合伙企業(yè)中履行前述經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)控合規等職務(wù)的相關(guān)人員；雖不使用前述名稱(chēng)，但實(shí)際履行前述職務(wù)的其他人員，視為**管理人員
17.對私募基金管理人的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所有什么要求？如申請機構注冊地和實(shí)際經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所分離的，是否影響私募基金管理人登記？私募基金管理公司轉讓?zhuān)ǘ┏霈F重大負面輿情，可能對市場(chǎng)秩序或者投資者利益造成嚴重影響；


33.協(xié)會(huì )《投訴須知》的網(wǎng)址在哪里可以查詢(xún)到？              （二）私募股權基金不低于1000萬(wàn)元人民幣，其中創(chuàng )業(yè)投資基金備案時(shí)首期實(shí)繳資金不低于500萬(wàn)元人民幣，但應當在基金合同中約定備案后6個(gè)月內完成符合前述初始募集規模要求的實(shí)繳出資；
（2）私募基金管理人與基金銷(xiāo)售機構存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；私募基金管理公司轉讓?zhuān)ǘ┮婪ń馍?、注銷(xiāo)，依法被撤銷(xiāo)、吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照、責令關(guān)閉或者被依法宣告破產(chǎn)；


第十條 私募基金管理人應當按照證監會(huì )和協(xié)會(huì )相關(guān)要求，建立健全風(fēng)險控制機制，完善風(fēng)險控制措施，保持經(jīng)營(yíng)運作合法、合規，保證內部控制健全、有效第五十八條 私募基金管理人因失聯(lián)、注銷(xiāo)私募基金管理人登記或者出現重大風(fēng)險等情形無(wú)法履行或者怠于履行職責導致私募基金無(wú)法正常退出的，私募基金管理人、私募基金托管人、基金份額持有人大會(huì )或者持有一定份額比例以上的投資者，可以按照基金合同約定成立專(zhuān)項機構或者委托會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機構，妥善處置基金財產(chǎn)，保護投資者合法權益，并行使下列職權：《登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表》第六條第二款規定，合規風(fēng)控負責人不得擔任私募基金管理人的總經(jīng)理、執行董事或者董事長(cháng)、執行事務(wù)合伙人或其委派代表等職務(wù)


根據《登記備案辦法》第二十四條的規定，有下列情形之一的，協(xié)會(huì )中止辦理私募基金管理人登記（三）未建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，或者違規開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易；復印件應當加蓋申請機構公章，多頁(yè)加蓋騎縫章


（三）在每一會(huì )計年度結束之日起6個(gè)月內，報送私募股權基金的相關(guān)財務(wù)信息以及符合規定的會(huì )計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告；基金規模超過(guò)一定金額、投資者超過(guò)一定人數的私募基金等，其年度財務(wù)報告應當經(jīng)證監會(huì )備案的會(huì )計師事務(wù)所審計；中基協(xié)關(guān)于新規的154個(gè)問(wèn)答（6）通過(guò)投資公司、合伙企業(yè)、資產(chǎn)管理產(chǎn)品等方式間接從事或者變相從事本款項至第五項規定的活動(dòng)；第二十三條


第四十一條 根據《登記備案辦法》第三十五條的規定，私募股權基金備案完成后，投資者不得贖回或者退出28.協(xié)會(huì )對私募基金管理人名稱(chēng)有什么要求？名稱(chēng)是否必須含有“私募”相關(guān)字樣？（四）因違法違規、侵害投資者合法權益等多次受到投訴，未能向協(xié)會(huì )和投資者作出合理說(shuō)明；