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（十）證監會(huì )、協(xié)會(huì )規定的其他信息和材料。注冊私募股權基金管理公司（十）法律、行政法規、證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的其他情形



（五）未按規定向協(xié)會(huì )報送信息，或者報送的信息存在記載、誤導性陳述或者重大遺漏；注冊私募股權基金管理公司38.收到的票據上沒(méi)有社會(huì )信用代碼，票是不是開(kāi)錯了？根據《登記備案辦法》第二十五條款第八項的規定，未經(jīng)登記開(kāi)展基金募集、投資管理等私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，法律、行政法規另有規定的除外，協(xié)會(huì )終止辦理私募基金管理人登記，退回登記材料并說(shuō)明理由


第四十九條 私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人擬轉讓其所持有的股權、財產(chǎn)份額或者實(shí)際控制權的，應當充分了解受讓方財務(wù)狀況、專(zhuān)業(yè)能力和誠信信息等，并向其告知擔任股東、合伙人、實(shí)際控制人的相關(guān)監管和自律要求 （二）存在本辦法第二十五條款第六項規定的情形；私募基金管理人存在大額長(cháng)期股權投資的，應當建立有效隔離制度，保證私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)獨立運作、分別核算    
第七十六條 私募基金管理人有下列情形之一的，協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其私募基金管理人登記并予以公示：注冊私募股權基金管理公司內容包括：


第七十九條  （三）私募證券基金管理人及其境外股東最近3年沒(méi)有受到監管機構和機關(guān)的重大處罰； 本條款規定的投資業(yè)績(jì)不包括個(gè)人或者其他企業(yè)自有資金證券期貨投資、作為投資者投資基金產(chǎn)品、管理他人證券期貨賬戶(hù)資產(chǎn)相關(guān)投資、模擬盤(pán)交易等其他無(wú)法體現投資管理能力或者不屬于證券期貨投資的投資業(yè)績(jì)
第二十二條 第十一條 私募基金管理人為公司的，按照下列路徑依次認定實(shí)際控制人：注冊私募股權基金管理公司第五十五條


（五）私募基金管理人及其法定代表人、董事、監事、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表或者從業(yè)人員等因重大違法違規行為受到、行政監管措施和紀律處分措施，或者因違法犯罪活動(dòng)被立案調查或者追究法律責任； （五）開(kāi)展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行、集合運作、期限錯配、分離定價(jià)等特征的資金池業(yè)務(wù)；18.“辦公場(chǎng)地使用證明”需提供什么材料？  
第六十四條 （三）受同一控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人直接控制的金融機構、私募基金管理人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司、投資類(lèi)企業(yè)、沖突業(yè)務(wù)機構、投資咨詢(xún)企業(yè)及金融服務(wù)企業(yè)等；注冊私募股權基金管理公司第八十條 （一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機構從事證券資產(chǎn)管理、自有資金證券期貨投資等相關(guān)業(yè)務(wù)，或者擔任部門(mén)負責人以上職務(wù)或者具有相當職位管理經(jīng)驗；



答：根據《登記指引第2號——股東、合伙人、實(shí)際控制人》第十六條的規定，私募基金管理人應當根據本指引相關(guān)規定和內部決策實(shí)際情況，客觀(guān)、審慎、真實(shí)地認定實(shí)際控制人，無(wú)合理理由不得認定為無(wú)實(shí)際控制人；              對直接負責的主管人員和其他責任人員，協(xié)會(huì )可以采取書(shū)面警示、警告、公開(kāi)譴責、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀律處分措施
22.協(xié)會(huì )對私募基金管理人的資本金有什么要求？對注冊資本/認繳資本、實(shí)收資本/實(shí)繳資本、實(shí)收/實(shí)繳比例等有什么要求？如何進(jìn)行公示？注冊私募股權基金管理公司（二）制定、執行清算退出方案；


（2）被列為嚴重失信人或者被納入失信被執行人名單；              （五）風(fēng)險揭示書(shū)以及投資者適當性相關(guān)文件；
單個(gè)投資者首期實(shí)繳出資除另有規定外，不得低于合格投資者的出資要求注冊私募股權基金管理公司（二）公司章程或者合伙協(xié)議；


私募基金管理人應當建立科學(xué)合理、運轉有效的內部控制、風(fēng)險控制和合規管理制度，包括運營(yíng)風(fēng)險控制、信息披露、機構內部交易記錄、關(guān)聯(lián)交易管理、防范內幕交易及利益輸送、業(yè)務(wù)隔離和從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)證券申報等制度，以及私募基金宣傳推介及募集、合格投資者適當性、保障資金安全、投資業(yè)務(wù)控制、公平交易、外包控制等制度第五十二條 有下列情形之一的，協(xié)會(huì )終止辦理私募基金管理人登記信息變更，退回變更登記材料，并說(shuō)明理由：答：私募基金管理人的出資人、出資方式、資金來(lái)源應當符合下列要求：


根據《登記指引第1號——基本經(jīng)營(yíng)要求》第七條第二款的規定，私募基金管理人存在大額長(cháng)期股權投資的，應當建立有效隔離制度，保證私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)獨立運作、分別核算（六）資產(chǎn)管理產(chǎn)品：是指銀行、信托、證券、基金、期貨、資產(chǎn)管理機構、私募基金管理人等受?chē)航鹑诒O督管理機構監管的機構依法發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，包括銀行非保本理財、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構資產(chǎn)管理計劃、信托計劃、資產(chǎn)管理產(chǎn)品和在協(xié)會(huì )備案的私募基金等（1）是否具備新設合理性與必要性，集團控制的私募基金管理人是否符合持續、合規、有效展業(yè)等相關(guān)要求，并說(shuō)明集團控制的私募基金管理人的管理規模、運營(yíng)情況、誠信情況以及集團的財務(wù)狀況、誠信情況等；


協(xié)會(huì )可以采取查看被檢查對象的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、賬戶(hù)最近三年涉及訴訟或仲裁；最近三年其他合法合規及誠信情況44.私募基金管理人收到出具經(jīng)營(yíng)異常法律意見(jiàn)書(shū)的通知后，是否可以直接提交管理人注銷(xiāo)申請？境外出資人應當以可自由兌換的貨幣出資


第六十九條 （1）基金封閉運作期間的分紅；26.私募基金管理人能否使用自有資金投資？私募基金的托管人不得超過(guò)一家。