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發(fā)布時(shí)間: | 2023-11-26 01:16 |
最后更新: | 2023-11-26 01:16 |
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(三)擬登記機構及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人、關(guān)聯(lián)私募基金管理人出現重大負面輿情,尚未消除;湖北私募基金管理公司注冊答
第三十四條 私募基金管理人設立合伙型基金,應當擔任執行事務(wù)合伙人,或者與執行事務(wù)合伙人存在控制關(guān)系或者受同一控股股東、實(shí)際控制人控制,不得通過(guò)委托其他私募基金管理人等方式規避本辦法關(guān)于私募基金管理人的相關(guān)規定。湖北私募基金管理公司注冊答:根據《登記備案辦法》第三十一條的規定,區域性股權市場(chǎng)(四板)的產(chǎn)品屬于非標準化產(chǎn)品,私募證券類(lèi)管理人不得突破專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則未經(jīng)批準,不得在名稱(chēng)中使用“金融控股”“金融集團”“中證”等字樣,不得在名稱(chēng)中使用與國家重大發(fā)展戰略、金融機構、知名私募基金管理人相同或者近似等可能誤導投資者的字樣,不得在名稱(chēng)中使用違背公序良俗或者造成不良社會(huì )影響的字樣
第四十七條 下列登記信息發(fā)生變更的,私募基金管理人應當自變更之日起10個(gè)工作日內向協(xié)會(huì )履行變更手續: (一)募集完畢未按照要求履行備案手續;答:私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人,應當符合《登記備案辦法》第九條款第四項的規定,不得在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職,或者最近5年從事過(guò)沖突業(yè)務(wù)
(十三)通過(guò)直接或者間接參與結構化債券發(fā)行或者交易、返費等方式,擾亂市場(chǎng)秩序,侵害投資者利益;湖北私募基金管理公司注冊私募基金管理人聘用短期內頻繁變更工作崗位的人員作為負責投資管理的**管理人員的,應當對其誠信記錄、從業(yè)操守、職業(yè)道德進(jìn)行盡職調查
百〇九條 (四)被中止辦理超過(guò)12個(gè)月仍未恢復; (四)在受境外金融監管部門(mén)監管的資產(chǎn)管理機構從事證券資產(chǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù),其任職的資產(chǎn)管理機構應當具備良好的聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì);
附件:私募基金管理人登記指引第3號——法定代表人、**管理人員、執行事務(wù)合伙人或其委派代表湖北私募基金管理公司注冊第九十四條 前款規定的投資管理工作經(jīng)驗不包括個(gè)人證券或者期貨等投資經(jīng)驗
第六十條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服務(wù)機構應當按照規定向協(xié)會(huì )報送相關(guān)信息 (一)及其授權機構通過(guò)直接出資、委托出資或者以注資企業(yè)方式出資設立的;15.對于私募基金管理人出資人有什么要求?對私募基金管理人出資人出資方式、資金來(lái)源的要求是什么?
第五十五條 湖北私募基金管理公司注冊第九十三條
若出資人實(shí)現了三證合一,可在系統營(yíng)業(yè)執照、組織機構代碼證和稅務(wù)登記證中均提交三證合一后的營(yíng)業(yè)執照,并填寫(xiě)營(yíng)業(yè)執照號碼 對直接負責的主管人員和其他責任人員,協(xié)會(huì )可以采取書(shū)面警示、警告、公開(kāi)譴責、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等自律管理或者紀律處分措施
22.協(xié)會(huì )對私募基金管理人的資本金有什么要求?對注冊資本/認繳資本、實(shí)收資本/實(shí)繳資本、實(shí)收/實(shí)繳比例等有什么要求?如何進(jìn)行公示?湖北私募基金管理公司注冊(四)證監會(huì )、協(xié)會(huì )規定的其他信息
因自然災害等不可抗力導致無(wú)法按要求及時(shí)報送相關(guān)信息的,協(xié)會(huì )可以視情形延長(cháng)報送時(shí)限 第三十五條 私募股權基金備案完成后,投資者不得贖回或者退出。有下列情形之一的,不屬于前述贖回或者退出:
答湖北私募基金管理公司注冊(二)股權、財產(chǎn)份額在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行轉讓?zhuān)?br />
私募基金管理人與關(guān)聯(lián)方存在資金往來(lái)的,應當就是否存在不正當關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行說(shuō)明(二)本辦法第二十五條款第三項至第六項規定的情形;13.“出資人出資能力證明”需要提交什么材料?
(2)通過(guò)委托貸款、信托貸款等方式從事經(jīng)營(yíng)性民間借貸活動(dòng);(七)本辦法所稱(chēng)的“以上”“屆滿(mǎn)”,包括本數;所稱(chēng)的“超過(guò)”“以外”,不包括本數(2)兼職要求
(六)證監會(huì )、協(xié)會(huì )規定或者基金合同約定的其他職權中基協(xié)關(guān)于新規的154個(gè)問(wèn)答答:根據《登記備案辦法》第三十一條的規定,私募股權基金的投資范圍包括未上市企業(yè)股權,非上市公眾公司股票,上市公司向特定對象發(fā)行的股票,、協(xié)議轉讓等方式交易的上市公司股票,非公開(kāi)發(fā)行或者交易的可轉換債券、可交換債券,市場(chǎng)化和法治化債轉股,股權投資基金份額,以及證監會(huì )認可的其他資產(chǎn)第四十六條 私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人在金融機構任職的,應當出具該金融機構知悉相關(guān)情況的說(shuō)明材料,并符合相關(guān)競業(yè)禁止要求