私募股權基金備案.任何以非公開(kāi)方式進(jìn)行投資活動(dòng)為目的的基金都需在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行登記備案，以便于中基協(xié)能夠規范私募投資基金業(yè)務(wù)，保護投資者合法權益，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展。私募股權基金是指投資于一級市場(chǎng)未上市公司的股權的基金，是以非公開(kāi)方式進(jìn)行募集的，總體可分為募、投、管、退這四個(gè)部分，在資金募集之后其在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )進(jìn)行登記備案這一環(huán)節是必不可少的。

　　那么登記備案的流程是什么?需上傳的相關(guān)材料包括哪些?以及在備案過(guò)程中需關(guān)注的問(wèn)題又有哪些呢?本文將對這些問(wèn)題進(jìn)行簡(jiǎn)單梳理。

　　根據《私募投資基金管理人登記和基金備案管理辦法(試行)》第11條規定，私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后的20個(gè)工作日內，通過(guò)私募基金登記備案系統進(jìn)行備案，并根據私募基金的主要投資方向注明基金類(lèi)別，如實(shí)填報基金名稱(chēng)，資本規模、投資者，基金合同(基金公司章程或合伙協(xié)議)等基本信息。

　　自2017年4月5日起，私募基金管理人統一通過(guò)新的AMBERS系統為其管理的私募基金進(jìn)行備案，該系統在做統計工作的也在引導各私募基金在設立和運營(yíng)商做出相應調整，以滿(mǎn)足法律法規和中基協(xié)自律規則的合規要求。

　　私募基金備案應準備的資料：

　　1.法人的身份證明

　　2.管理人員的身份證明以及學(xué)歷、工作簡(jiǎn)歷

　　3.近期的財務(wù)報表

　　4.驗資報告

　　5.高管的身份證明以及簡(jiǎn)歷

　　6.項目計劃書(shū)

　　7.營(yíng)業(yè)執照

　　私募基金公司辦理要求以及流程是怎么樣的：

　　1.經(jīng)營(yíng)范圍需帶有“私募基金”

　　2.注冊要求需要是實(shí)繳，實(shí)繳資金占注冊資金的25%就可以，低于25%就會(huì )被公示

　　3.相關(guān)三名人員，需帶有私募基金從業(yè)資格證

　　私募股權基金產(chǎn)品備案相關(guān)問(wèn)題

　　1、對基金名稱(chēng)有什么要求?

　　2018年11月20日中基協(xié)發(fā)布的《私募投資基金命名指引》中的第七條表明，自2019年1月1日起，私募投資基金名稱(chēng)應當列明體現基金業(yè)務(wù)類(lèi)別的字樣，且應當與基金合同、合伙協(xié)議或者公司章程約定的基金投資范圍、投資方向和風(fēng)險收益特征保持一致。

　　在私募股權投資基金名稱(chēng)中可以使用“創(chuàng )業(yè)投資“、“并購投資”、“基礎設施投資”或者其他體現具體投資領(lǐng)域特點(diǎn)的字樣。如未體現具體投資領(lǐng)域特點(diǎn)，則應當使用“股權投資”字樣。特別提示：若所屬地區有更的要求，則需按所屬地區的要求來(lái)命名。

　　2、通過(guò)備案是否意味著(zhù)沒(méi)有合規風(fēng)險了?

　　私募產(chǎn)品備案不是“一備了之”，而是私募產(chǎn)品合規管理的一個(gè)重要起點(diǎn)。一方面，目前的產(chǎn)品備案上傳附件材料尚不包含問(wèn)卷調查、風(fēng)險測評、合格投資者的收入證明和資產(chǎn)證明文件，也不包含合格投資者的穿透審查的相關(guān)文件，而結合各地證監局的行政處罰決定來(lái)看，這些文件的缺失或者“留痕”不當恰恰成為私募機構及其從業(yè)人員被處罰的“雷點(diǎn)”;另一方面，管理人在私募產(chǎn)品投資運作過(guò)程中還需持續履行信息披露的信息報送義務(wù)，基金到期后還有清算義務(wù)，否則可能影響后續產(chǎn)品備案。

　　通過(guò)備案也不意味著(zhù)私募機構的募集行為無(wú)瑕疵。在過(guò)程監管的思路下，基金募集和銷(xiāo)售機構應該更加注重募集和推介行為的“留痕”工作，以產(chǎn)品備案為督導，做好各環(huán)節的合規工作。

　　3、員工跟投。

　　根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》要求，私募基金應當向合格投資者募集，但投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員視為合格投資者，從而不再審核其是否滿(mǎn)足一般合格投資者的條件。對于跟投人員，要上傳其與該私募金管理人的勞動(dòng)合同和/或社保繳納證明。