泰邦咨詢(xún)公司服務(wù)過(guò)的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



私募基金管理人應當確保在登記備案電子系統中填報的郵寄地址、傳真地址、號碼、電子郵箱等聯(lián)系方式和送達地址真實(shí)、有效和及時(shí)更新，并承擔證監會(huì )及其派出機構、協(xié)會(huì )按照上述聯(lián)系方式無(wú)法取得有效聯(lián)系的相應后果。轉讓私募投資管理公司牌照108.外資私募證券基金管理機構是否納入登記備案范圍？



（二）托管協(xié)議或者保障基金財產(chǎn)安全的制度措施相關(guān)文件；轉讓私募投資管理公司牌照答：按照《章程》的規定，普通會(huì )員享有理事和監事的選舉權、被選舉權；觀(guān)察會(huì )員享有理事和監事的選舉權非自然人出資人的出資能力如為經(jīng)營(yíng)性收入，應當結合成立時(shí)間、實(shí)際業(yè)務(wù)情況、營(yíng)收情況等說(shuō)明收入來(lái)源合理與合法性，并提交審計報告等材料


相關(guān)變更事項應當符合規定的登記、備案要求；不符合要求的，應當按照規定及時(shí)改正 （六）被列為嚴重失信人或者被納入失信被執行人名單；答：私募基金管理人的資本金應當符合下列要求：    
（四）證監會(huì )及其派出機構要求限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)；轉讓私募投資管理公司牌照答：根據《登記材料清單（2023修訂）》的要求，存在誠信信息，需上傳申請機構處罰決定書(shū)


百〇二條 （三）在私募股權基金管理人從事股權投資或者擔任**管理人員，其任職的私募基金管理人應當運作正常、合規穩健，任職期間無(wú)重大違法違規記錄； 根據《登記備案辦法》及《問(wèn)題解答十》的要求，經(jīng)證監會(huì )同意，外商獨資和合資私募證券基金管理機構在境內開(kāi)展私募證券基金管理業(yè)務(wù)，應當在證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )登記為私募證券基金管理人 第二十七條
（一）在商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、公司及相關(guān)資產(chǎn)管理子公司等金融機構從事投資相關(guān)的合規管理、風(fēng)險控制、監察稽核、法律事務(wù)等相關(guān)工作；轉讓私募投資管理公司牌照第二十七條


（一）投資范圍限于未上市企業(yè)，但所投資企業(yè)上市后基金所持股份的未轉讓部分及其配售部分除外； （二）違規委托他人行使職責、不按照規定辦理投資確權，以及未按照規定開(kāi)展私募基金投資運作的其他情形；3.有《登記備案辦法》第十五條所列情形，不得成為私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人或者主要出資人；  
第四十八條 無(wú)合理理由不得通過(guò)直接認定單一實(shí)際控制人的方式規避實(shí)際控制人的相關(guān)要求轉讓私募投資管理公司牌照第六十一條



（五）證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監會(huì )）及協(xié)會(huì )規定需要取得從業(yè)資格的其他人員              私募基金管理人最近2年每個(gè)季度末管理規模均低于500萬(wàn)元人民幣的，協(xié)會(huì )在信息公示平臺予以特別提示
答：根據《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》第三條款、第四條的規定，未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，法律、行政法規另有規定的除外；且私募基金管理人不得直接或者間接從事民間借貸、擔保、保理、典當、融資租賃、網(wǎng)絡(luò )借貸信息中介、眾籌、場(chǎng)外配資等任何與私募基金管理相沖突或者無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)，證券監督管理委員會(huì )另有規定的除外轉讓私募投資管理公司牌照（五）代表私募基金進(jìn)行解決；


答：出具經(jīng)營(yíng)異常專(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所和簽字律師應當符合《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營(yíng)情形下提交專(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)的公告》的相關(guān)要求，且律師事務(wù)所應當為經(jīng)證監會(huì )備案的從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所              （九）證監會(huì )及其派出機構要求協(xié)會(huì )暫停備案；
單個(gè)投資者首期實(shí)繳出資除另有規定外，不得低于合格投資者的出資要求轉讓私募投資管理公司牌照（三）自協(xié)會(huì )退回之日起超過(guò)6個(gè)月未對登記材料進(jìn)行補正，或者未根據協(xié)會(huì )的反饋意見(jiàn)作出解釋說(shuō)明或者補充、修改；


私募基金管理人登記指引第1號第五十八條 私募基金管理人因失聯(lián)、注銷(xiāo)私募基金管理人登記或者出現重大風(fēng)險等情形無(wú)法履行或者怠于履行職責導致私募基金無(wú)法正常退出的，私募基金管理人、私募基金托管人、基金份額持有人大會(huì )或者持有一定份額比例以上的投資者，可以按照基金合同約定成立專(zhuān)項機構或者委托會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機構，妥善處置基金財產(chǎn)，保護投資者合法權益，并行使下列職權：非自然人出資人的出資能力如為經(jīng)營(yíng)性收入，應當結合成立時(shí)間、實(shí)際業(yè)務(wù)情況、營(yíng)收情況等說(shuō)明收入來(lái)源合理與合法性，并提交審計報告等材料