私募登記過(guò)程中，合規/風(fēng)控負責人的任職要求有哪些呢?我們根據實(shí)際私募登記案例中出一下幾點(diǎn)，我們一起來(lái)看看吧~

　　從業(yè)經(jīng)歷—3年以上**管理或金融從業(yè)經(jīng)歷

　　1、風(fēng)控負責人應當具有證券投資相關(guān)行業(yè)的工作經(jīng)歷，3年以上在相關(guān)私募機構擔任過(guò)風(fēng)控負責人的為優(yōu)選，是在券商、期貨、銀行、公募等其他金融機構有相關(guān)風(fēng)控經(jīng)驗，在律所或者會(huì )所有風(fēng)控相關(guān)經(jīng)驗也可以進(jìn)行申報;

　　2、對于私募證券投資基金管理人風(fēng)控負責人，應至少有3年的證券風(fēng)控經(jīng)驗，需提供相應證明材料;對于私募股權、創(chuàng )投基金管理人風(fēng)控負責人，應具有上市退出的經(jīng)驗(包括但不限于并購上市退出)，并提供出證明材料;

　　3、對于證券類(lèi)私募基金管理人的風(fēng)控負責人，若條件稍有不足，名校畢業(yè)證、法律資格證書(shū)或者**從業(yè)資格證可作為加分項;而非證券類(lèi)私募基金管理人的風(fēng)控負責人則必須提供真實(shí)及充分的證明材料方可得到協(xié)會(huì )認可。

　　特別提示：根據協(xié)會(huì )反饋，負責風(fēng)控工作的高管和員工需要特別說(shuō)明其相關(guān)工作經(jīng)歷及崗位勝任能力。如涉及相關(guān)工作經(jīng)驗，需提供證明材料。在提供材料時(shí)，應向協(xié)會(huì )提供有公司負責人簽字或蓋章，能夠體現風(fēng)控工作內容的工作底稿，例如會(huì )議紀要、周記、公司投決會(huì )記錄、交易記錄、自查報告留痕等材料。如果材料中涉及敏感內容應刪除。

　　專(zhuān)業(yè)勝任能力

　　根據《私募投資基金管理人內部控制指引》，從事私募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)工作人員應具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專(zhuān)業(yè)勝任能力。負責私募合規/風(fēng)控的高管人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價(jià)、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應當承擔相關(guān)責任。

　　資格認定—基金從業(yè)資格

　　無(wú)論是證券類(lèi)還是非證券類(lèi)私募投資基金管理人的合規/風(fēng)控負責人均需取得基金從業(yè)資格。不同的是，證券類(lèi)私募投資基金管理人合規/風(fēng)控負責人只能通過(guò)考試的方式取得，而股權類(lèi)/創(chuàng )投類(lèi)私募投資基金管理人的合規/風(fēng)控負責人的基金從業(yè)資格則可以通過(guò)協(xié)會(huì )資格認定委員會(huì )認定的方式取得。具體認定條件詳見(jiàn)上一期《曉德說(shuō)法|私募基金管理人登記實(shí)務(wù)系列-法定代表人任職要求》有關(guān)資格認定的內容。

　　職位設立—建議專(zhuān)職，不兼任其他職位

　　無(wú)論是證券類(lèi)私募基金管理人還是非證券類(lèi)私募投資基金管理人，至少應具有兩名高管，其中包括法定代表人/執行事務(wù)合伙人(委派代表)及合規/風(fēng)控負責人。私募投資基金管理人的法定代表人可以兼任投資經(jīng)理，但合規/風(fēng)控負責人不得兼任投資經(jīng)理及從事投資業(yè)務(wù)。協(xié)會(huì )沒(méi)有明文規定風(fēng)控必須專(zhuān)崗專(zhuān)職，但從實(shí)踐操作中來(lái)看，不建議合規/風(fēng)控負責人兼任法定代表人、總經(jīng)理或副總經(jīng)理職位。