提前需要做的準備

確定至少2名具備資質(zhì)的主要負責人（Responsible Officers – “RO”）；注冊一家香港私人有限責任公司；為這家開(kāi)設銀行賬戶(hù)，起草合規手冊、商業(yè)計劃、財務(wù)預測計劃等；確定香港辦公場(chǎng)所；填寫(xiě)申牌表格；

需要提交什么材料？簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，申請資產(chǎn)管理牌照需要提供以下基本材料：

申請表格；公司注冊文件；商業(yè)計劃；股東文件；RO簡(jiǎn)歷以及文件；合規職能的說(shuō)明；關(guān)于公司能符合“香港證券與期貨（財政資源）規則”的陳述；股東出資證明（如申請主體的銀行對賬單）；辦公場(chǎng)地的租約；

具體申請要求

根據香港證監會(huì )要求，申請人必須要具有在香港開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的財務(wù)能力，9號牌注冊資金要求如下：

人員配置

持牌公司的高·級管理人員包括：

董事；（注：香港公司注冊處的基本要求）持牌公司負責人（"ROs"）；以及核心職能主管Managers-In-Chargeof Core Functions (“MICs”)；

主要負責人-（RO）申請主體必須委任兩名具有從業(yè)資質(zhì)的RO負責未來(lái)持牌公司的各項受監管的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。其中至少有一位必須擔任公司的執行董事，積極參與或直接負責直接監督持牌公司的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。必須至少有一個(gè)RO必須常駐香港并能及時(shí)與香港證監會(huì )保持溝通和及時(shí)應對有關(guān)詢(xún)問(wèn)。 需要注意的是，并非任何人都能擔任RO，他們至少需要符合教育背景、從業(yè)經(jīng)驗、管理經(jīng)驗以及專(zhuān)·業(yè)考試等4項審核，蕞終需要通過(guò)香港證監會(huì )的批準。