一、齊備性核查

包括檢查備案承諾書(shū)、基金合同、實(shí)收出資證明、風(fēng)險揭示書(shū)等備案材料是否準備齊全并上傳完整。

協(xié)會(huì )已啟動(dòng)AMBERS系統的前臺驗證。如果備案材料清單表格完整，則將進(jìn)入正式備案流程。備案材料齊全，頁(yè)簽信息填寫(xiě)準確的，通過(guò)備案。如果材料不符合要求，將予以退回。

二、準確性核查

包括檢查管理費、績(jì)效報酬（包括門(mén)檻回報和超額回報）、開(kāi)放日和持續時(shí)間等合同信息，以及AMBERS系統中填寫(xiě)的其他信息是否與基金合同等產(chǎn)品文檔內容一致。

三、合規性核查

包括檢查私募股權基金的杠桿比率是否符合監管部門(mén)規定的杠桿倍數要求，私募股權基金的投資方向是否違反相關(guān)法律法規、自律規則或監管部門(mén)的限制性規定。

根據協(xié)會(huì )相關(guān)規定，私募股權基金備案材料齊全、符合要求的，協(xié)會(huì )將在收到完整備案材料之日起20個(gè)工作日內，通過(guò)網(wǎng)站公布私募股權基金基本信息，完成私募股權基金備案手續。備案材料不完整或者不符合規定的，私募基金管理人應當根據協(xié)會(huì )的返還意見(jiàn)及時(shí)予以更正。

目前，協(xié)會(huì )已開(kāi)展“車(chē)道分隔制度+抽查制度”試點(diǎn)，符合要求的管理人員可立即準備，并在備案次日公開(kāi)完成基金備案。

四、備案后再投資

私募股權基金需要在備案后進(jìn)行投資和運營(yíng)，不得先投資準備金。

根據備案說(shuō)明，私人投資基金可以投資于中國證監會(huì )認可的現金管理工具，如銀行活期存款、國債、央行票據、貨幣市場(chǎng)基金等，用于現金管理。

五、雙管理人備案

不能實(shí)行雙管理人備案，一個(gè)私募基金只能對應一個(gè)私募管理人。

六、GP與管理人分離

有限合伙基金，普通合伙人與基金管理人分離的，應當證明基金管理人與普通合伙人有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

其中，如果一方控制、共同控制另一方或對另一方施加重大影響，且兩方或兩方以上被控制，則該關(guān)聯(lián)關(guān)系為關(guān)聯(lián)方，根據《企業(yè)會(huì )計準則第36號——關(guān)聯(lián)方披露》，受同一方共同控制或重大影響；如果GP由基金經(jīng)理的高管團隊和其他關(guān)鍵職位提供資金，則也承認存在相關(guān)性。

七、參與上市發(fā)行

在上市和發(fā)行監管方面，私募股權基金的備案也是監管部門(mén)關(guān)注的重點(diǎn)。根據中國證監會(huì )2015年1月發(fā)布的《關(guān)于發(fā)行監管的問(wèn)答——關(guān)于私募投資基金與發(fā)行監管相關(guān)備案問(wèn)題的回答》，在證券發(fā)行過(guò)程中，保薦人和發(fā)行人律師應處理投資者是否屬于基金法的問(wèn)題，《私募管理辦法》和《登記備案辦法》規范了私募股權基金及其是否按要求履行備案手續，檢查并發(fā)表意見(jiàn)。

八、信息公示

私募基金備案后，對于存續規模低于500萬(wàn)，或實(shí)繳比例低于認繳規模20%，或個(gè)別投資者未履行首輪實(shí)繳義務(wù)的，協(xié)會(huì )將在公示信息中持續提示，直至上述情形消除。