一、 牌照在國內歷來(lái)是稀缺資源，拿到牌照就說(shuō)明你有了入場(chǎng)券和監管的增信，如果你在的行業(yè)有發(fā)放相關(guān)牌照或證書(shū)，那么考量下其作用和消耗（主要是時(shí)間、精力和費用，包括有序管理費用），如果合適，就一定去申請拿下。
就拿這牌照，當年各類(lèi)費用下來(lái)不到300萬(wàn)，因為后來(lái)基本停止發(fā)放，也就是后來(lái)給騰訊補了一張，去兩年高峰的時(shí)候這一牌照出讓價(jià)達到了1.5億左右。

二、 背景情況
自2011年10月證監會(huì )頒布《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》（第72號）（以下稱(chēng)《辦法》）起，證券投資機構與獨立基金銷(xiāo)售機構快速發(fā)展至20余家，包括商業(yè)銀行在內的銷(xiāo)售機構增加至190余家。2013年3月，證監會(huì )頒布新的《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》（以下稱(chēng)“《新辦法》”），允許商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、保險經(jīng)紀公司、保險代理公司、證券投資咨詢(xún)機構、獨立銷(xiāo)售機構等機構參與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)?！缎罗k法》的實(shí)施將對以上機構業(yè)務(wù)模式和經(jīng)營(yíng)理念產(chǎn)生重大影響，已獲得業(yè)務(wù)牌照的機構正在大力開(kāi)展基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，未獲得基金銷(xiāo)售牌照的機構正在積極籌備或考慮加入牌照的申請并開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。

三、申請前準備

3.1 了解所有申請的法律文件及申請條件，逐條比對自己公司/團隊的是否達到條件，當年的法律法規及相關(guān)條件材料參照z新的資料

3.2 各項基礎條件暫未達到的，想盡辦法盡快落實(shí)，比如核心要點(diǎn)，公司主體資 質(zhì)，股東背景，高管資 質(zhì)、滿(mǎn)足基金從業(yè)資格的人員，辦公等硬件

當年耽擱的2個(gè)月主要就是公司的股東、注冊資本、從業(yè)資 質(zhì)人員數量不符合，需要變更。

3.3 當基礎條件達標時(shí)，聯(lián)絡(luò )軟件和支付公司，當時(shí)市場(chǎng)有兩家軟件提供商恒生電子和金證股份，符合基金銷(xiāo)售資格的支付公司有多家，都是衡量?jì)r(jià)格和效率因素。

3.4 結合公司實(shí)際情況，制定商業(yè)模式，準備申報的商業(yè)計劃書(shū)。

3.5 聯(lián)系會(huì )計事務(wù)所、律所，要求具有證券資格的，主要是審計報告和法律說(shuō)明書(shū)

3.6 基金評價(jià)體系及基金網(wǎng)站建設

三、 可參照證監會(huì )批準的幾家基金評價(jià)公司的模型，當年我們使用的是08年研究所團隊建立的中國第 一套基金及基金公司評價(jià)體系

四、 現場(chǎng)檢查及整改

只要硬性條件沒(méi)問(wèn)題，按照監管要求及反饋意見(jiàn)提交即可。

五、 證書(shū)獲取及展業(yè)

六、 現場(chǎng)檢查完成，反饋意見(jiàn)整改完成，等待獲取牌照，同步可以結合公司的情況做開(kāi)展業(yè)務(wù)的準備。