泰邦咨詢(xún)公司是專(zhuān)注于私募基金、全國企業(yè)創(chuàng )設領(lǐng)域的服務(wù)平臺



????第七條 非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執行私募證券投資管理公司提交辦理實(shí)際控制權變更的，變更后的私募基金管理人應當符合《辦法》的登記要求




????第三十二條 對非公開(kāi)募集基金的基金管理人進(jìn)行規范的具體辦法，由國務(wù)金融監督管理機構依照本章的原則制定私募證券投資管理公司

第六十六條　證監會(huì )可以和其他國家或者地區的證券監督管理機構建立監督管理合作機制，實(shí)施跨境監督管理

第五十四條　公募基金管理人被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷(xiāo)的，應當自被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷(xiāo)決定生效之日起限期了結相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)



????第五十五條 國院證券監督管理機構應當自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊申請之日起六個(gè)月內依照法律、行政法規及國院證券監督管理機構的規定進(jìn)行審查，作出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人；不予注冊的，應當說(shuō)明理由 
????基金份額持有人大會(huì )就審議事項作出決定，應當經(jīng)參加大會(huì )的基金份額持有人所持表決權的二分之一以上通過(guò)；轉換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應當經(jīng)參加大會(huì )的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上通過(guò)被撤銷(xiāo)基金管理公司按照《公》規定自行清算的，在存續業(yè)務(wù)全部妥善處置完畢并獲證監會(huì )或者其派出機構認可前，不得分配清算財產(chǎn)    

????第八十五條 召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，召集人應當至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì )的召開(kāi)時(shí)間、會(huì )議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項私募證券投資管理公司


第四章　基金管理公司的治理和經(jīng)營(yíng)


第二十九條　基金管理公司應當按照法律、行政法規和證監會(huì )的規定，建立包括股東（大）會(huì )、董事會(huì )、監事（會(huì )）、經(jīng)理層等的公司治理結構，明確各方職責邊界、履職要求，完善風(fēng)險管控、制衡監督和激勵約束機制，不斷提升公司治理水平



登記豁免
編輯?播報
國外基金的設立監管方式主要有核準制，備案登記制和登記豁免制三種 

附件：私募投資基金登記備案辦法

證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )

2023年2月24日



私募投資基金登記備案辦法

章 總則

條 為了規范私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金）業(yè)務(wù)，保護投資者合法權益，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據《中華人民共和國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》等法律、行政法規和證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監會(huì )）規定，制定本辦法 

基金管理公司股東的實(shí)際控制人為境外機構或者自然人的，適用本條規定


第十條　基金管理公司的主要股東，應當符合下列條件：

（一）本辦法第九條的規定；

（二）主要股東為法人或者非法人組織的，應當為依法經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的機構或者管理金融機構的機構，具有良好的管理業(yè)績(jì)和社會(huì )信譽(yù)，最近1年凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，最近3年連續盈利；入股基金管理公司與其長(cháng)期戰略協(xié)調一致，有利于服務(wù)其主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展；

（三）主要股東為自然人的，最近3年個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元人民幣，具備10年以上境內外證券資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，從業(yè)經(jīng)歷中具備8年以上專(zhuān)業(yè)的證券投資經(jīng)驗且業(yè)績(jì)良好或者8年以上公募基金行業(yè)**管理人員從業(yè)經(jīng)驗；

（四）對完善基金管理公司治理、推動(dòng)基金管理公司長(cháng)期發(fā)展，有切實(shí)可行的計劃安排；具備與基金管理公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相匹配的持續資本補充能力；

（五）對保持基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理的獨立性、防范風(fēng)險傳遞及不當利益輸送等，有明確的自我約束機制；

（六）對基金管理公司可能發(fā)生風(fēng)險導致無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)的情況，制定合理有效的風(fēng)險處置預案私募證券投資管理公司
????百四十五條 基金服務(wù)機構未建立應急等風(fēng)險管理制度和災難備份系統，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開(kāi)信息的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款；情節嚴重的，責令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)




監事會(huì )和監事會(huì )、執行監事不得越權干預經(jīng)理層的具體經(jīng)營(yíng)活動(dòng)             
????百零二條 基金管理人可以委托基金服務(wù)機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問(wèn)等事項，基金托管人可以委托基金服務(wù)機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項，但基金管理人、基金托管人依法應當承擔的責任不因委托而免除


基金管理公司財務(wù)和相關(guān)子公司風(fēng)險控制應當符合證監會(huì )的規定私募證券投資管理公司
????第七十八條 公開(kāi)披露基金信息，不得有下列行為：
????（一）記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
????（二）對證券投資業(yè)績(jì)進(jìn)行預測；
????（三）違規承諾收益或者承擔損失；
????（四）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機構；
????（五）法律、行政法規和國院證券監督管理機構規定禁止的其他行為




第七十七條　符合證監會(huì )規定條件的持有基金管理公司5%以下股權的股東，不適用本辦法第八條、第十三條、第三十一條、第三十二條、第六十一條的規定和第十二條關(guān)于“其他股東應當為符合條件的自然人、金融機構或者管理金融機構的機構”的規定             
????本法第十六條的規定，適用于基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的**管理人員
為確保新舊規則有序銜接過(guò)渡和《辦法》的順利實(shí)施，現將有關(guān)事項公告如下：

一、《辦法》施行前已提交辦理的登記、備案和信息變更等業(yè)務(wù)，協(xié)會(huì )按照現行規則辦理私募證券投資管理公司 ????公開(kāi)募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國證券監督管理機構按照規定核準的其他機構擔任



????百零一條 基金銷(xiāo)售結算資金、基金份額獨立于基金銷(xiāo)售機構、基金銷(xiāo)售支付機構或者基金份額登記機構的自有財產(chǎn)

基金管理公司應當按照章程的規定，設立黨的組織機構，開(kāi)展黨的活動(dòng)，并為黨組織的活動(dòng)提供必要條件

第二章 私募基金管理人登記

第八條 私募基金管理人應當是在中華人民共和國境內依法設立的公司或者合伙企業(yè)，并持續符合下列要求：

（一）財務(wù)狀況良好，實(shí)繳貨幣資本不低于1000萬(wàn)元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，對專(zhuān)門(mén)管理創(chuàng )業(yè)投資基金的私募基金管理人另有規定的，從其規定；

（二）出資架構清晰、穩定，股東、合伙人和實(shí)際控制人具有良好的信用記錄，控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人具有符合要求的相關(guān)經(jīng)驗；

（三）法定代表人、執行事務(wù)合伙人或其委派代表、負責投資管理的**管理人員直接或者間接合計持有私募基金管理人一定比例的股權或者財產(chǎn)份額；

（四）**管理人員具有良好的信用記錄，具備與所任職務(wù)相適應的專(zhuān)業(yè)勝任能力和符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗；專(zhuān)職員工不少于5人，對本辦法第十七條規定的私募基金管理人另有規定的，從其規定；

（五）內部治理結構健全、風(fēng)控合規制度和利益沖突防范機制等完善；

（六）有符合要求的名稱(chēng)、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)設施；

（七）法律、行政法規、證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的其他情形