泰邦咨詢(xún)公司服務(wù)過(guò)的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



國院證券監督管理機構應當自受理申請之日起六十日內作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說(shuō)明理由注冊私募證券投資管理公司

私募基金管理人應當誠實(shí)守信，保證提交的信息及材料真實(shí)、準確、完整，不得有記載、誤導性陳述或者重大遺漏




????公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開(kāi)披露的基金信息資料；非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務(wù)會(huì )計賬簿等財務(wù)資料注冊私募證券投資管理公司

第六十二條　公募基金管理人應當建立健全信息報送機制，按照法律、行政法規和證監會(huì )的規定，向證監會(huì )及其派出機構報送經(jīng)營(yíng)管理信息和資料

證監會(huì )或者其派出機構對公募基金管理人的停業(yè)整頓情況進(jìn)行持續評估，整頓計劃不符合要求或者整頓效果不及預期的，可以采取其他風(fēng)險處置措施



????第六十一條 投資人交納認購的基金份額的款項時(shí)，基金合同成立；基金管理人依照本法第五十九條的規定向國院證券監督管理機構辦理基金備案手續，基金合同生效 基金份額持有人以基金份額出質(zhì)的，質(zhì)權自基金份額登記機構辦理出質(zhì)登記時(shí)設立

分公司或者證監會(huì )規定的其他形式的分支機構，可以從事基金管理公司授權的業(yè)務(wù)    

????百一十五條 國院證券監督管理機構工作人員依法履行職責，進(jìn)行調查或者檢查時(shí)，不得少于二人，并應當出示合法證件；對調查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務(wù)注冊私募證券投資管理公司

第十八條　公募基金管理人應當按照證監會(huì )的規定實(shí)施合規管理，建立健全合規負責人制度



????依法收繳的罰款、罰金和沒(méi)收的違法所得，應當全部上繳國庫 施行后提交辦理的登記、備案和信息變更業(yè)務(wù)，協(xié)會(huì )按照《辦法》辦理 基金管理公司單一自然人股東直接持股和與其存在一致行動(dòng)關(guān)系或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持有基金管理公司股權的比例不得超過(guò)2/3



第三章　公募基金管理人的內部控制和業(yè)務(wù)規范


第十六條　公募基金管理人應當按照法律、行政法規和證監會(huì )的規定，建立組織機構健全、職責劃分清晰、制衡監督有效、激勵約束合理的治理結構，確保獨立、規范運作注冊私募證券投資管理公司法律、行政法規另有規定的，依照其規定




符合《證券法》規定的會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等機構接受公募基金管理人的委托出具審計報告、內部控制評價(jià)報告、法律意見(jiàn)書(shū)等文件的，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實(shí)性、準確性、完整性進(jìn)行核查和驗證，并符合證監會(huì )的有關(guān)規定             
????百零六條 基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構的信息技術(shù)系統，應當符合規定的要求


證監會(huì )或者其派出機構決定對公募基金管理人啟動(dòng)風(fēng)險處置程序的，可以區分情形，對其采取風(fēng)險監控、責令停業(yè)整頓、其他機構托管、接管、取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者撤銷(xiāo)等措施注冊私募證券投資管理公司
????第七十六條 基金信息披露義務(wù)人應當確保應予披露的基金信息在國院證券監督管理機構規定時(shí)間內披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復制公開(kāi)披露的信息資料




第七十一條　公募基金管理人存在下列情形之一且逾期未改正，或者行為嚴重危及公募基金管理人的穩健運行、損害基金份額持有人合法權益的，依照《證券投資基金法》第二十四條采取措施；情節嚴重的，除法律、行政法規、證監會(huì )另有規定外，對公募基金管理人給予警告，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款；對負有責任的**管理人員、主管人員和直接責任人員，給予警告、證券市場(chǎng)禁入等措施，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款：

（一）公司治理不健全，影響公司或者公募基金管理業(yè)務(wù)的獨立性、完整性和統一性；

（二）未按照本辦法規定建立或者有效執行相關(guān)制度，內部控制機制不完善，存在重大風(fēng)險隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險事件；

（三）未謹慎勤勉管理子公司、分支機構，或者選聘的基金服務(wù)機構不具備資質(zhì)條件，存在重大風(fēng)險隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險事件；

（四）違規從事非公募基金管理業(yè)務(wù)，影響公募基金管理業(yè)務(wù)正常開(kāi)展，或者導致基金份額持有人利益受損；

（五）長(cháng)期未按照證監會(huì )的規定報送信息和數據資料，或者報送的信息和數據資料等存在記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（六）其他違法違規行為             
????采用其他運作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法，由國院證券監督管理機構另行規定


私募股權基金管理人法定代表人、執行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負責人以及負責投資管理的**管理人員應當具有5年以上股權投資管理或者相關(guān)產(chǎn)業(yè)管理等工作經(jīng)驗注冊私募證券投資管理公司 ????第十七條 公開(kāi)募集基金的基金管理人的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負責人和從事合規監管的負責人的選任或者改任，應當報經(jīng)國院證券監督管理機構依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規規定的任職條件進(jìn)行審核