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????第二十二條 公開(kāi)募集基金的基金管理人應當建立良好的內部治理結構，明確股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )和**管理人員的職責權限，確?；鸸芾砣霜毩⑦\作轉讓香港149號金融牌照

私募股權基金管理人法定代表人、執行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負責人以及負責投資管理的**管理人員應當具有5年以上股權投資管理或者相關(guān)產(chǎn)業(yè)管理等工作經(jīng)驗




????第三十條 公開(kāi)募集基金的基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會(huì )應當在六個(gè)月內選任新基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前，由務(wù)院證券監督管理機構臨時(shí)基金管理人轉讓香港149號金融牌照

公募基金管理人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服務(wù)機構的董事、監事、**管理人員和其他從業(yè)人員違反法律、行政法規、本辦法和證監會(huì )其他規定的，證監會(huì )及其派出機構可以對其采取監管談話(huà)、出具警示函、認定為不適當人選等措施

證監會(huì )或者其派出機構可以選擇符合《證券法》規定的律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)機構成立行政清理組，對被撤銷(xiāo)基金管理公司進(jìn)行行政清理



????第五十九條 基金募集期限屆滿(mǎn)，封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規模的百分之八十以上，開(kāi)放式基金募集的基金份額總額超過(guò)準予注冊的募集份額總額，并且基金份額持有人人數符合國院證券監督管理機構規定的，基金管理人應當自募集期限屆滿(mǎn)之日起十日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起十日內，向國院證券監督管理機構提交驗資報告，辦理基金備案手續，并予以公告 國院證券監督管理機構可以要求信息技術(shù)系統服務(wù)機構提供該信息技術(shù)系統的相關(guān)資料


第五章　公募基金管理人的退出


第四十七條　公募基金管理人依法履行解散、破產(chǎn)清算等程序的，應當在證監會(huì )注銷(xiāo)其公募基金管理業(yè)務(wù)資格后進(jìn)行    

????百零八條 基金服務(wù)機構應當勤勉盡責、恪盡職守，建立應急等風(fēng)險管理制度和災難備份系統，不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開(kāi)信息轉讓香港149號金融牌照

第二十四條　公募基金管理人應當遵守法律、行政法規、行業(yè)監管要求和技術(shù)標準，遵循可用、安全、合規原則，建立與公司發(fā)展和業(yè)務(wù)操作相匹配的信息技術(shù)系統，加強信息技術(shù)管理，保障充足的信息技術(shù)投入，對基金管理業(yè)務(wù)等活動(dòng)依法安全運作提供支持



????百三十六條 違反本法規定，向合格投資者之外的單位或者個(gè)人非公開(kāi)募集資金或者轉讓基金份額的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款 

私募股權基金管理人法定代表人、執行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負責人以及負責投資管理的**管理人員應當具有5年以上股權投資管理或者相關(guān)產(chǎn)業(yè)管理等工作經(jīng)驗 

第三條　公募基金管理人應當遵守法律、行政法規、證監會(huì )的規定和自律規則，恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)，為基金份額持有人的利益運用基金財產(chǎn)，保護基金份額持有人合法權益，不得損害國家利益、社會(huì )公共利益和他人合法權益



第二章　公募基金管理人的準入


第六條　設立基金管理公司，應當具備下列條件：

（一）股東、實(shí)際控制人符合《證券投資基金法》和本辦法的規定；

（二）有符合《證券投資基金法》、《公》以及證監會(huì )規定的章程；

（三）注冊資本不低于1億元人民幣，且股東必須以來(lái)源合法的自有貨幣資金實(shí)繳，境外股東應當以可自由兌換貨幣出資；

（四）有符合法律、行政法規和證監會(huì )規定的董事、監事、**管理人員以及研究、投資、運營(yíng)、銷(xiāo)售、合規等崗位職責人員，取得基金從業(yè)資格的人員原則上不少于30人；

（五）有符合要求的公司名稱(chēng)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施；

（六）設置了分工合理、職責清晰的組織機構和工作崗位；

（七）有符合證監會(huì )規定的內部管理制度；

（八）經(jīng)國院批準的證監會(huì )規定的其他條件轉讓香港149號金融牌照按照經(jīng)一般法理分析，公平原則是法的基本原則，法律之對私法關(guān)系進(jìn)行調整，其中一個(gè)原因就是當事人因某種原處于不平等的地位



????第八十一條 有下列情形之一的，基金合同終止：
????（一）基金合同期限屆滿(mǎn)而未延期；
????（二）基金份額持有人大會(huì )決定終止；
????（三）基金管理人、基金托管人職責終止，在六個(gè)月內沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承接；
????（四）基金合同約定的其他情形 基金管理人未按規定召集或者不能召開(kāi)的，由基金托管人召集

第五十條　證監會(huì )或者其派出機構決定責令公募基金管理人停業(yè)整頓的，公募基金管理人應當自責令停業(yè)整頓決定生效之日起1個(gè)月內提交整頓計劃，并取得證監會(huì )或者其派出機構認可  


第三條　公募基金管理人應當遵守法律、行政法規、證監會(huì )的規定和自律規則，恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)，為基金份額持有人的利益運用基金財產(chǎn)，保護基金份額持有人合法權益，不得損害國家利益、社會(huì )公共利益和他人合法權益轉讓香港149號金融牌照
????百四十七條 證券監督管理機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的，依法給予行政處分



基金服務(wù)機構不得再將受托業(yè)務(wù)委托其他機構辦理，證監會(huì )另有規定的除外             
????第九十一條 未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)；法律、行政法規另有規定的除外


基金管理公司發(fā)生下列情形之一的，應當在5個(gè)工作日內向證監會(huì )派出機構報告：

（一）變更名稱(chēng)、住所、辦公地；

（二）公司及其董事、監事、**管理人員、其他從業(yè)人員被監管機構、機關(guān)立案調查，或者因重大違法違規行為受到刑事、；

（三）財務(wù)狀況發(fā)生重大不利變化或者其他重大風(fēng)險；

（四）遭受重大投訴，或者面臨重大訴訟、仲裁；

（五）可能對公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的其他情形轉讓香港149號金融牌照
????第六十九條 開(kāi)放式基金應當保持足夠的現金或者債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項





第八章　附　　則


第七十六條　其他公募基金管理人及其股東與公募基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的公司治理安排應當符合本辦法第二十九條、第三十條、第三十三條至第三十九條的規定             
????公開(kāi)募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管


私募基金從業(yè)人員應當遵守法律、行政法規和有關(guān)規定，恪守職業(yè)道德和行為規范，具備從事基金業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)能力轉讓香港149號金融牌照 ????第二十條 公開(kāi)募集基金的基金管理人應當履行下列職責： ????（一）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜； ????（二）辦理基金備案手續； ????（三）對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資； ????（四）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益； ????（五）進(jìn)行基金會(huì )計核算并編制基金財務(wù)會(huì )計報告； ????（六）編制中期和年度基金報告； ????（七）計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格； ????（八）辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項； ????（九）按照規定召集基金份額持有人大會(huì )； ????（十）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料； ????（十一）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實(shí)施其他法律行為； ????（十二）國院證券監督管理機構規定的其他職責


對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款
????基金募集期限屆滿(mǎn)，不能滿(mǎn)足本法第五十九條規定的條件的，基金管理人應當承擔下列責任：
????（一）以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
????（二）在基金募集期限屆滿(mǎn)后三十日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息

第五十六條　基金管理公司解散、破產(chǎn)、被取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者被撤銷(xiāo)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)退出）致使無(wú)法繼續經(jīng)營(yíng)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險處置參照本辦法執行



????百一十九條 國院證券監督管理機構工作人員在任職期間，或者離職后在《中華人民共和國公務(wù)員法》規定的期限內，不得在被監管的機構中擔任職務(wù)下列情形不計入參股、控制基金管理公司的數量：

（一）直接持有和間接控制基金管理公司股權的比例低于5%；

（二）為實(shí)施基金管理公司并購重組所做的過(guò)渡期安排；

（三）基金管理公司設立從事公募基金管理業(yè)務(wù)的子公司；

（四）證監會(huì )認可的其他情形

基金管理公司子公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現重大風(fēng)險，將危害金融市場(chǎng)秩序、嚴重損害投資人合法權益的，證監會(huì )或者其派出機構可以對其采取風(fēng)險監控、責令停業(yè)整頓、其他機構托管、接管、責令基金管理公司撤銷(xiāo)子公司等措施