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????第三條 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利、義務(wù)，依照本法在基金合同中約定轉讓香港一四九號金融牌照

第十四條 在境內開(kāi)展私募證券基金業(yè)務(wù)且外資持股比例合計不低于25%的私募基金管理人，還應當持續符合下列要求：

（一）私募證券基金管理人為在境內設立的公司；

（二）境外股東為所在國家或者地區金融監管部門(mén)批準或者許可的金融機構，且所在國家或者地區的證券監管機構已與證監會(huì )或者證監會(huì )認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄；

（三）私募證券基金管理人及其境外股東最近3年沒(méi)有受到監管機構和機關(guān)的重大處罰；

（四）資本金及其結匯所得人民幣資金的使用，應當符合國家外匯管理部門(mén)的相關(guān)規定；

（五）在境內從事證券及期貨交易，應當獨立進(jìn)行投資決策，不得通過(guò)境外機構或者境外系統下達交易指令，證監會(huì )另有規定的除外；

（六）法律、行政法規、證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的其他要求




????第二十八條 在公開(kāi)募集基金的基金管理人被責令停業(yè)整頓、被依法托管、接管或者清算期間，或者出現重大風(fēng)險時(shí)，經(jīng)務(wù)院證券監督管理機構批準，可以對該基金管理人直接負責的董事、監事、**管理人員和其他直接責任人員采取下列措施：
????（一）通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境；
????（二）申請機關(guān)禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權利轉讓香港一四九號金融牌照

第六十五條　證監會(huì )及其派出機構根據日常監管情況，可以進(jìn)入公募基金管理人、基金管理公司子公司、分支機構或者基金服務(wù)機構等進(jìn)行現場(chǎng)檢查，確定檢查的內容和頻率，必要時(shí)可以聘請注冊會(huì )計師、律師等外部專(zhuān)業(yè)人員提供專(zhuān)業(yè)支持，并可以采取下列措施：

（一）要求提供文件、會(huì )議記錄、報表、憑證和其他資料；

（二）詢(xún)問(wèn)相關(guān)工作人員，要求作出說(shuō)明；

（三）查閱、復制有關(guān)文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存；

（四）檢查信息技術(shù)系統，調閱相關(guān)數據；

（五）法律、行政法規或者證監會(huì )規定的其他措施

第五十七條　公募基金管理人被采取風(fēng)險處置措施的，公募基金管理人的主要股東應當召集其他股東和相關(guān)當事人，按照有利于基金份額持有人利益的原則妥善處理相關(guān)事宜；公募基金管理人及其股東、董事、監事、**管理人員和關(guān)鍵崗位人員應當履行相關(guān)職責，不得擅自離崗、離職、離境



????第六十三條 基金份額上市交易，應當符合下列條件：
????（一）基金的募集符合本法規定；
????（二）基金合同期限為五年以上；
????（三）基金募集金額不低于二億元人民幣；
????（四）基金份額持有人不少于一千人；
????（五）基金份額上市交易規則規定的其他條件 
????基金行業(yè)協(xié)會(huì )設理事會(huì )

第四十四條　基金管理公司應當強化對子公司和分支機構等的管控，建立健全覆蓋整體的合規管理、風(fēng)險管理和稽核審計體系    

????基金管理公司違反本法規定，擅自變更持有百分之五以上股權的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款轉讓香港一四九號金融牌照

基金服務(wù)機構應當具備與服務(wù)范圍相適應的展業(yè)能力和業(yè)務(wù)經(jīng)驗，公司治理和經(jīng)營(yíng)運作規范，資產(chǎn)質(zhì)量和財務(wù)狀況良好，內控制度和風(fēng)險管控健全，有符合規定的組織機構、人員、場(chǎng)所、設施、系統和制度等，按照證監會(huì )的規定履行注冊或者備案程序并開(kāi)展業(yè)務(wù)



基金型：投資基金公司“注冊資本（出資數額）不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設立時(shí)實(shí) 收資本（實(shí)際繳付的出資額）不低于1億元；5年內注冊資本按照公司章程（合伙協(xié)議書(shū)）承諾全部到位 

有境外實(shí)際控制人的私募證券基金管理人，該境外實(shí)際控制人應當符合前款第二項、第三項的要求 章　總　　則


條　為規范公開(kāi)募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公募基金）管理業(yè)務(wù)，加強對公募基金管理人的監督管理，保護基金份額持有人及相關(guān)當事人合法權益，促進(jìn)公募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據《證券投資基金法》、《證券法》、《公》和其他有關(guān)法律、行政法規，制定本辦法


第八條　持有基金管理公司5%以下股權的非主要股東，不得存在下列情形：

（一）最近3年存在重大違法違規記錄或者重大不良誠信記錄；因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執行完畢未逾3年；因重大違法違規正在被調查或者處于整改期間；

（二）存在長(cháng)期未實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)、停業(yè)、破產(chǎn)清算、治理結構缺失、內部控制失效等影響行使股東權利或者履行股東義務(wù)的情形；存在可能?chē)乐赜绊懗掷m經(jīng)營(yíng)的擔保、訴訟、仲裁或者其他重大事項；

（三）股權結構不清晰，不能逐層穿透至最終權益持有人；股權結構中存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品，證監會(huì )認可的情形除外；

（四）因不誠信或者不合規行為引發(fā)社會(huì )重大質(zhì)疑或者產(chǎn)生嚴重社會(huì )負面影響且影響尚未消除；對所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗負有重大責任未逾3年；挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為；

（五）證監會(huì )規定的其他情形轉讓香港一四九號金融牌照與之對應的公募基金(Public Fund)是向社會(huì )大眾公開(kāi)募集的資金



????第六章 公開(kāi)募集基金的基金份額的交易、申購與贖回
????第六十二條 申請基金份額上市交易，基金管理人應當向證券提出申請，證券依法審核同意的，雙方應當簽訂上市協(xié)議 
????基金行業(yè)協(xié)會(huì )設理事會(huì )

基金管理公司的分支機構應當有符合規定的名稱(chēng)、場(chǎng)所、業(yè)務(wù)人員、業(yè)務(wù)范圍、管理制度、安全防范設施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施  


未取得公募基金管理業(yè)務(wù)資格的機構，不得從事公募基金管理業(yè)務(wù)轉讓香港一四九號金融牌照對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款



基金管理公司股東、實(shí)際控制人不得存在下列情形：

（一）未采取有效措施防范基金管理公司與其或者受其控制的其他企業(yè)之間發(fā)生不當業(yè)務(wù)競爭；損害基金份額持有人、基金管理公司或者其他股東的合法權益；

（二）越過(guò)股東（大）會(huì )、董事會(huì )任免基金管理公司的董事、監事、**管理人員，或者擅自干預基金管理公司的經(jīng)營(yíng)管理、基金財產(chǎn)的投資運作等活動(dòng)；

（三）在證券承銷(xiāo)、證券投資等業(yè)務(wù)中要求基金管理公司為其提供配合，損害基金份額持有人或者相關(guān)當事人的合法權益；

（四）為其他機構、個(gè)人代持基金管理公司的股權，或者委托其他機構、個(gè)人代持股權；占有或者轉移基金管理公司資產(chǎn)；

（五）證監會(huì )認定的其他情形             
????百一十一條 基金行業(yè)協(xié)會(huì )章程由會(huì )員大會(huì )制定，并報國院證券監督管理機構備案


基金管理公司退出致使無(wú)法繼續經(jīng)營(yíng)除私募資產(chǎn)管理以外其他業(yè)務(wù)的，相關(guān)后續事項按照合同約定處理，合同無(wú)約定的，由各方當事人自主協(xié)商解決轉讓香港一四九號金融牌照
????第五十六條 基金募集申請經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額




證監會(huì )及其派出機構可以對公募基金管理人的股東、股東的實(shí)際控制人、基金服務(wù)機構等進(jìn)行延伸檢查             
????第四十三條 基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會(huì )應當在六個(gè)月內選任新基金托管人；新基金托管人產(chǎn)生前，由國院證券監督管理機構臨時(shí)基金托管人


第九條 有下列情形之一的，不得擔任私募基金管理人的股東、合伙人、實(shí)際控制人：

（一）未以合法自有資金出資，以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金出資，違規通過(guò)委托他人或者接受他人委托方式持有股權、財產(chǎn)份額，存在循環(huán)出資、交叉持股、結構復雜等情形，隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系；

（二）治理結構不健全，運作不規范、不穩定，不具備良好的財務(wù)狀況，資產(chǎn)負債和杠桿比例不適當，不具有與私募基金管理人經(jīng)營(yíng)狀況相匹配的持續資本補充能力；

（三）控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人沒(méi)有經(jīng)營(yíng)、管理或者從事資產(chǎn)管理、投資、相關(guān)產(chǎn)業(yè)等相關(guān)經(jīng)驗，或者相關(guān)經(jīng)驗不足5年；

（四）控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人、主要出資人在非關(guān)聯(lián)私募基金管理人任職，或者最近5年從事過(guò)沖突業(yè)務(wù)；

（五）法律、行政法規、證監會(huì )和協(xié)會(huì )規定的其他情形轉讓香港一四九號金融牌照 ????第六條 基金財產(chǎn)的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)；不同基金財產(chǎn)的債權債務(wù)，不得相互抵銷(xiāo)


人們平常所說(shuō)的基金主要是共同基金，即證券投資基金
????第七十七條 公開(kāi)披露的基金信息包括：
????（一）基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議；
????（二）基金募集情況；
????（三）基金份額上市交易公告書(shū)；
????（四）基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；
????（五）基金份額申購、贖回價(jià)格；
????（六）基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會(huì )計報告及中期和年度基金報告；
????（七）臨時(shí)報告；
????（八）基金份額持有人大會(huì )決議；
????（九）基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng)；
????（十）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；
????（十一）國院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息

發(fā)生前款規定需備案或者報告事項的，基金管理公司應當書(shū)面通知全體股東



????基金管理公司違反本法規定，擅自變更持有百分之五以上股權的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款

第十一條　基金管理公司的實(shí)際控制人應當符合本辦法第八條、第十條第（四）至（六）項的規定，不得存在凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%、或有負債達到凈資產(chǎn)的50%、不能清償到期債務(wù)等情形被撤銷(xiāo)基金管理公司按照《公》規定自行清算的，在存續業(yè)務(wù)全部妥善處置完畢并獲證監會(huì )或者其派出機構認可前，不得分配清算財產(chǎn)