泰邦咨詢(xún)公司專(zhuān)門(mén)為私募機構提供行政合規輔導，私募基金產(chǎn)品提供發(fā)行運營(yíng)輔導，為私募從業(yè)人員提供合規咨詢(xún)，提供辦理全國地區投資類(lèi)基金公司(證券類(lèi)、股權類(lèi)、資產(chǎn)配置類(lèi))、新注冊、私募牌照新申請、變更、專(zhuān)業(yè)人員推薦、產(chǎn)品備案(契約型以及合伙型)、私募牌照、投顧資格申請、AMBERS系統維護以及備案疑難問(wèn)題等一攬子全流程配套私募服務(wù)業(yè)務(wù)



????公開(kāi)募集基金的基金管理人可以實(shí)行專(zhuān)業(yè)人士持股計劃，建立長(cháng)效激勵約束機制香港149號金融牌照

私募股權基金管理人法定代表人、執行事務(wù)合伙人或其委派代表、經(jīng)營(yíng)管理主要負責人以及負責投資管理的**管理人員應當具有5年以上股權投資管理或者相關(guān)產(chǎn)業(yè)管理等工作經(jīng)驗




????第三十八條 基金托管人發(fā)現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關(guān)規定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向務(wù)院證券監督管理機構報告香港149號金融牌照

第七十一條　公募基金管理人存在下列情形之一且逾期未改正，或者行為嚴重危及公募基金管理人的穩健運行、損害基金份額持有人合法權益的，依照《證券投資基金法》第二十四條采取措施；情節嚴重的，除法律、行政法規、證監會(huì )另有規定外，對公募基金管理人給予警告，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款；對負有責任的**管理人員、主管人員和直接責任人員，給予警告、證券市場(chǎng)禁入等措施，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款：

（一）公司治理不健全，影響公司或者公募基金管理業(yè)務(wù)的獨立性、完整性和統一性；

（二）未按照本辦法規定建立或者有效執行相關(guān)制度，內部控制機制不完善，存在重大風(fēng)險隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險事件；

（三）未謹慎勤勉管理子公司、分支機構，或者選聘的基金服務(wù)機構不具備條件，存在重大風(fēng)險隱患或者發(fā)生較大風(fēng)險事件；

（四）違規從事非公募基金管理業(yè)務(wù)，影響公募基金管理業(yè)務(wù)正常開(kāi)展，或者導致基金份額持有人利益受損；

（五）長(cháng)期未按照證監會(huì )的規定報送信息和數據資料，或者報送的信息和數據資料等存在記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（六）其他違法違規行為

經(jīng)證監會(huì )批準或者認可，子公司可以從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，證監會(huì )另有規定的除外



????因基金份額凈值計價(jià)錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權要求基金管理人、基金托管人予以賠償 
????基金份額持有人大會(huì )不得就未經(jīng)公告的事項進(jìn)行表決

分公司或者證監會(huì )規定的其他形式的分支機構，可以從事基金管理公司授權的業(yè)務(wù)    

????第九十九條 基金銷(xiāo)售機構應當向投資人充分揭示投資風(fēng)險，并根據投資人的風(fēng)險承擔能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品香港149號金融牌照

第二十五條　公募基金管理人應當建立資料檔案管理制度，妥善保存基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)文件資料，保存期不少于20年



????百四十四條 會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責，所出具的文件有記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款 

第十三條 私募基金管理人應當建立健全內部控制、風(fēng)險控制和合規管理等制度，保持經(jīng)營(yíng)運作合法、合規，保證內部控制健全、有效 公募基金管理人及其股東、員工的利益和基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應當優(yōu)先保障基金份額持有人的利益


符合基金管理公司設立條件的其他公募基金管理人，經(jīng)證監會(huì )認可，可以變更為基金管理公司香港149號金融牌照
????百二十九條 違反本法第六十條規定，動(dòng)用募集的資金的，責令返還，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款



????資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例，依照本法和國院證券監督管理機構的規定在基金合同中約定 
????第九十三條 非公開(kāi)募集基金，應當制定并簽訂基金合同基金管理公司申請增加業(yè)務(wù)的，現有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況應當保持良好，擬增加業(yè)務(wù)范圍應當與公司治理結構、內部控制、合規管理、風(fēng)險管理、人員構成、財務(wù)狀況等相適應，符合審慎監管和保護基金份額持有人利益的要求  


第五條　基金業(yè)協(xié)會(huì )依據法律、行政法規、證監會(huì )的規定和自律規則，對基金管理公司及其業(yè)務(wù)活動(dòng)、其他公募基金管理人的公募基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施自律管理香港149號金融牌照
????依法收繳的罰款、罰金和沒(méi)收的違法所得，應當全部上繳國庫





基金管理公司的公司章程應當明確規定董事會(huì )的人員構成，強化專(zhuān)業(yè)、獨立、制衡、合作原則             
????第十章 非公開(kāi)募集基金
????第八十八條 非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(guò)二百人
被接管公募基金管理人的原有組織機構以及董事、監事和**管理人員應當按照接管組要求履行職責香港149號金融牌照
????第五十三條 公開(kāi)募集基金的基金合同應當包括下列內容：
????（一）募集基金的目的和基金名稱(chēng)；
????（二）基金管理人、基金托管人的名稱(chēng)和住所；
????（三）基金的運作方式；
????（四）封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開(kāi)放式基金的募集份額總額；
????（五）確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費用的原則；
????（六）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務(wù)；
????（七）基金份額持有人大會(huì )召集、議事及表決的程序和規則；
????（八）基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費用計算方式，以及給付贖回款項的時(shí)間和方式；
????（九）基金收益分配原則、執行方式；
????（十）基金管理人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例；
????（十一）與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)的其他費用的提取、支付方式；
????（十二）基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制；
????（十三）基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式；
????（十四）基金募集未達到法定要求的處理方式；
????（十五）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式；
????（十六）爭議解決方式；
????（十七）當事人約定的其他事項




第七十四條　被采取風(fēng)險處置措施的公募基金管理人及其股東、股東的實(shí)際控制人、基金管理公司子公司、基金托管人存在下列情形之一且情節嚴重的，除法律、行政法規、證監會(huì )另有規定外，給予警告，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款；對負有責任的**管理人員、主管人員和直接責任人員，給予警告、證券市場(chǎng)禁入等措施，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款：

（一）拒絕配合現場(chǎng)工作組、托管組、接管組、行政清理組、臨時(shí)基金管理人、新基金管理人依法履行職責；

（二）未按照規定移交財產(chǎn)、印章或者賬簿、文書(shū)等資料；

（三）隱匿、銷(xiāo)毀、偽造相關(guān)資料，或者故意提供情況；

（四）隱匿財產(chǎn)，擅自轉移、財產(chǎn)；

（五）妨礙基金業(yè)務(wù)運行；

（六）基金托管人未按照規定承擔共同受托責任；

（七）妨礙風(fēng)險處置工作的其他情形             
????第三十一條 公開(kāi)募集基金的基金管理人職責終止的，應當按照規定聘請會(huì )計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結果予以公告，報國院證券監督管理機構備案


私募基金管理人應當誠實(shí)守信，保證提交的信息及材料真實(shí)、準確、完整，不得有記載、誤導性陳述或者重大遺漏香港149號金融牌照 ????第十六條 公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監事和**管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規，具有三年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷；**管理人員還應當具備基金從業(yè)資格



????百五十四條 公開(kāi)或者非公開(kāi)募集資金，以進(jìn)行證券投資活動(dòng)為目的設立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，其證券投資活動(dòng)

私募基金(Private Fund)是私下或直接向特定群體募集的資金
????第七十七條 公開(kāi)披露的基金信息包括：
????（一）基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議；
????（二）基金募集情況；
????（三）基金份額上市交易公告書(shū)；
????（四）基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；
????（五）基金份額申購、贖回價(jià)格；
????（六）基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會(huì )計報告及中期和年度基金報告；
????（七）臨時(shí)報告；
????（八）基金份額持有人大會(huì )決議；
????（九）基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng)；
????（十）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；
????（十一）國院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息

基金管理公司應當將子公司和分支機構等的業(yè)務(wù)活動(dòng)、合規管理、風(fēng)險管理、信息技術(shù)系統、財務(wù)管理、人員考核等納入統一管理體系，相關(guān)分工或者授權應當明確、合理，不得以承包、租賃、托管、合作等方式經(jīng)營(yíng)，不得讓渡職責，保障母子公司穩健運營(yíng)



????基金份額持有人大會(huì )就審議事項作出決定，應當經(jīng)參加大會(huì )的基金份額持有人所持表決權的二分之一以上通過(guò)；轉換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應當經(jīng)參加大會(huì )的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上通過(guò)基金管理公司單一自然人股東直接持股和與其存在一致行動(dòng)關(guān)系或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持有基金管理公司股權的比例不得超過(guò)2/3

第六十條　基金管理公司發(fā)生下列情形之一的，應當在5個(gè)工作日內向證監會(huì )派出機構備案：

（一）變更注冊資本或者股權，且不屬于本辦法第五十九條規定的需批準的重大變更事項，證監會(huì )另有規定的除外；

（二）修改公司章程條款；

（三）關(guān)閉子公司或者子公司變更重大事項