泰邦咨詢(xún)公司主營(yíng)全國各地私募基金公司注冊及轉讓?zhuān)侥脊靖吖苋瞬乓]，香港1~9號牌照注冊及轉讓?zhuān)虾板掛牌代辦等服務(wù)



????基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經(jīng)國院證券監督管理機構批準私募證券投資管理公司轉讓

三、自2023年5月1日起，《辦法》施行前已提交但尚未完成辦理的登記、備案及信息變更事項，協(xié)會(huì )按照《辦法》辦理




????第四章 基金的運作方式和組織
????第四十五條 基金合同應當約定基金的運作方式私募證券投資管理公司轉讓

第七十四條　被采取風(fēng)險處置措施的公募基金管理人及其股東、股東的實(shí)際控制人、基金管理公司子公司、基金托管人存在下列情形之一且情節嚴重的，除法律、行政法規、證監會(huì )另有規定外，給予警告，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款；對負有責任的**管理人員、主管人員和直接責任人員，給予警告、證券市場(chǎng)禁入等措施，并處十萬(wàn)元以下的罰款，涉及金融安全且有危害后果的，并處二十萬(wàn)元以下的罰款：

（一）拒絕配合現場(chǎng)工作組、托管組、接管組、行政清理組、臨時(shí)基金管理人、新基金管理人依法履行職責；

（二）未按照規定移交財產(chǎn)、印章或者賬簿、文書(shū)等資料；

（三）隱匿、銷(xiāo)毀、偽造相關(guān)資料，或者故意提供情況；

（四）隱匿財產(chǎn)，擅自轉移、轉讓財產(chǎn)；

（五）妨礙基金業(yè)務(wù)運行；

（六）基金托管人未按照規定承擔共同受托責任；

（七）妨礙風(fēng)險處置工作的其他情形


第五章　公募基金管理人的退出


第四十七條　公募基金管理人依法履行解散、破產(chǎn)清算等程序的，應當在證監會(huì )注銷(xiāo)其公募基金管理業(yè)務(wù)資格后進(jìn)行



????第六十七條 基金管理人應當在每個(gè)工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)；基金合同另有約定的，從其約定 理事會(huì )成員依章程的規定由選舉產(chǎn)生法律、行政法規或者證監會(huì )另有規定的，從其規定    
非因投資人本身的債務(wù)或者法律規定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行基金銷(xiāo)售結算資金、基金份額私募證券投資管理公司轉讓

獨立董事應當獨立于基金管理公司及其股東，堅持基金份額持有人利益優(yōu)先原則，勤勉盡責，依法對基金財產(chǎn)和公司運作的重大事項作出獨立客觀(guān)、公正專(zhuān)業(yè)的判斷



????百四十八條 拒絕、阻礙證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權未使用、威脅方法的，依法給予治安管理處罰 

第十五條 有下列情形之一的，不得擔任私募基金管理人，不得成為私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人或者主要出資人：

（一）有本辦法第十六條規定情形；

（二）被協(xié)會(huì )采取撤銷(xiāo)私募基金管理人登記的紀律處分措施，自被撤銷(xiāo)之日起未逾3年；

（三）因本辦法第二十五條款第六項、第八項所列情形被終止辦理私募基金管理人登記的機構及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人，自被終止登記之日起未逾3年；

（四）因本辦法第七十七條所列情形被注銷(xiāo)登記的私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人，自被注銷(xiāo)登記之日起未逾3年；

（五）存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險或者出現重大風(fēng)險事件；

（六）從事的業(yè)務(wù)與私募基金管理存在利益沖突；
 基金管理公司單一自然人股東直接持股和與其存在一致行動(dòng)關(guān)系或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持有基金管理公司股權的比例不得超過(guò)2/3


第八條　持有基金管理公司5%以下股權的非主要股東，不得存在下列情形：

（一）最近3年存在重大違法違規記錄或者重大不良誠信記錄；因故意犯罪被判處刑罰、刑罰執行完畢未逾3年；因重大違法違規正在被調查或者處于整改期間；

（二）存在長(cháng)期未實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)、停業(yè)、破產(chǎn)清算、治理結構缺失、內部控制失效等影響行使股東權利或者履行股東義務(wù)的情形；存在可能?chē)乐赜绊懗掷m經(jīng)營(yíng)的擔保、訴訟、仲裁或者其他重大事項；

（三）股權結構不清晰，不能逐層穿透至最終權益持有人；股權結構中存在資產(chǎn)管理產(chǎn)品，證監會(huì )認可的情形除外；

（四）因不誠信或者不合規行為引發(fā)社會(huì )重大質(zhì)疑或者產(chǎn)生嚴重社會(huì )負面影響且影響尚未消除；對所投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗負有重大責任未逾3年；挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為；

（五）證監會(huì )規定的其他情形私募證券投資管理公司轉讓
合格條件
編輯?播報
需符合個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于200萬(wàn)元人民幣、最近3年個(gè)人年均收入不低于20萬(wàn)元人民幣、最近3年家庭年均收入不低于30萬(wàn)元三項條件中的任一條件；公司、企業(yè)等機構需滿(mǎn)足凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣的條件



????第七章 公開(kāi)募集基金的投資與信息披露
????第七十二條 基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，除國院證券監督管理機構另有規定外，應當采用資產(chǎn)組合的方式 
????基金份額持有人轉讓基金份額的，應當符合本法第八十八條、第九十二條的規定

基金管理公司應當將子公司和分支機構等的業(yè)務(wù)活動(dòng)、合規管理、風(fēng)險管理、信息技術(shù)系統、財務(wù)管理、人員考核等納入統一管理體系，相關(guān)分工或者授權應當明確、合理，不得以承包、租賃、托管、合作等方式經(jīng)營(yíng)，不得讓渡職責，保障母子公司穩健運營(yíng)  


第二條　公募基金管理人由基金管理公司或者經(jīng)證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監會(huì )）核準取得公募基金管理業(yè)務(wù)資格的其他資產(chǎn)管理機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)其他公募基金管理人）擔任私募證券投資管理公司轉讓 私募基金募集是相對于公募募集而言，是以是否向社會(huì )不特定公眾發(fā)行或公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的區別，界定為公募募集和私募基金募集






第四章　基金管理公司的治理和經(jīng)營(yíng)


第二十九條　基金管理公司應當按照法律、行政法規和證監會(huì )的規定，建立包括股東（大）會(huì )、董事會(huì )、監事（會(huì )）、經(jīng)理層等的公司治理結構，明確各方職責邊界、履職要求，完善風(fēng)險管控、制衡監督和激勵約束機制，不斷提升公司治理水平             
????第九章 公開(kāi)募集基金的基金份額持有人權利行使
????第八十四條 基金份額持有人大會(huì )由基金管理人召集


證監會(huì )或者其派出機構決定對公募基金管理人啟動(dòng)風(fēng)險處置程序的，可以區分情形，對其采取風(fēng)險監控、責令停業(yè)整頓、其他機構托管、接管、取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者撤銷(xiāo)等措施私募證券投資管理公司轉讓
????第五十六條 基金募集申請經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額




境外證券監督管理機構不得在中華人民共和國境內直接進(jìn)行調查取證等活動(dòng)             
????第三十五條 本法第十五條、第十八條、第十九條的規定，適用于基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的**管理人員和其他從業(yè)人員


私募基金管理人的實(shí)際控制人為自然人的，除另有規定外應當擔任私募基金管理人的董事、監事、**管理人員，或者執行事務(wù)合伙人或其委派代表私募證券投資管理公司轉讓 ????第六條 基金財產(chǎn)的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)；不同基金財產(chǎn)的債權債務(wù)，不得相互抵銷(xiāo)



????百二十七條 基金管理人、基金托管人違反本法規定，相互出資或者持有股份的，責令改正，可以處十萬(wàn)元以下罰款
????第六十一條 投資人交納認購的基金份額的款項時(shí)，基金合同成立；基金管理人依照本法第五十九條的規定向國院證券監督管理機構辦理基金備案手續，基金合同生效

第六十條　基金管理公司發(fā)生下列情形之一的，應當在5個(gè)工作日內向證監會(huì )派出機構備案：

（一）變更注冊資本或者股權，且不屬于本辦法第五十九條規定的需批準的重大變更事項，證監會(huì )另有規定的除外；

（二）修改公司章程條款；

（三）關(guān)閉子公司或者子公司變更重大事項